管应当满足如下任职资格要求： 1、既往履历及证明文件要求 （1） 专业背景 负责投资业务的高管应当具备本科以上学历，具有基金从业资格，了解经济、金融、财务、私 月以上且规模大于1000万元的要求。 （二）非投资高管的任职资格 除负责投资的高管、合规风控负责人外，部分私募基金管理人会设置仅行使管理职能的 ...
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、股东会人员决议是最终决议（国企，不应再到主管机关审批）。(4)高管人员的任职资格合法化。公司法规定的六种人不行；市场禁入者不行（违规人员）； 企业的法定代表人。2)董事长和总经理要分开任职（企业规模达一定程度的时候）。3)公司的总经理、副总经理、财务负责人只能在公司独立任职，不准在外面兼职兼薪。4) ...
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、财务负责人要由总经理提名，董事会选聘;董事会秘书由董事会聘任;董事会、股东会人员决议是最终决议(国企，不应再到主管机关审批)。 (4)高管人员的任职资格合法化 董事、监事有提名建议权;对股东大会的议案有提案权和征集股东权;对公司选、解聘会计师事务所有表决权;三分之一的独立董事有提议召开股东大会的权利 ...
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似乎颇受欢迎。有关部门已将其列入议事日程。据中国证监会上市部有关负责人不久前在第六期上市公司董事培训班结业总结讲话，在法人治理结构方面，证监会明年将重点研究 公司股东以外的监事），并明确规定其任职资格，例如强调其在与公司管理层的关系中和公司商务活动中的利益独立性和较高财务素质等，具体要求可参照有关独立 ...
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如养老基金、捐赠基金、人寿保险、互助基金、大学基金、信托基金、慈善团体或保险公司等。为适应企业融资之需要，美国非银行的各类金融机构逐渐发达，中介机构 目的；应当包括：一、协助董事会监督公司财务报表的完整性、公司是否符合法令规章的要求、公司审计人员的资格与独立性、以及公司内部审计职能和独立审计人员的工作 ...
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第二百一十六条第一款规定：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。但在司法实践中，对高级 当事人在公司管理中的权力地位，如股东在公司中享有相应的经营管理权，可以认定其符合高管人员的任职要求；再次，当事人的任免手续，高级管理人员通常由董事会或者执行 ...
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报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。 而这种由监管机构制定与审查合规管理人员的任职资格，由地方机构监督与协调不同经营 规部门》，载《中国金融半月刊》2005年第13期。 [2] 董昭江：《论保险公司的合规管理及其实现机制》载《东岳论丛》2007年5月(第28卷/第 ...
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的精准和严谨实现法律的权威性和可操作性。例如，金融控股公司可定义为：对一银行、证券公司或保险公司控制性持股，至少在两个不同的金融行业大规模地提供 和内部控制制度。此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。 其次，事后监控机制。事后 ...
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的精准和严谨实现法律的权威性和可操作性。例如，金融控股公司可定义为：对一银行、证券公司或保险公司控制性持股，至少在两个不同的金融行业大规模地提供 和内部控制制度。此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。 其次，事后监控机制。事后 ...
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存款保险的情况下，银行经营的风险则可转嫁给存款保险公司或纳税人。此外，一般公司如发生财务问题，容易被债权人发现并及时采取措施，而银行在破产之前，仍 银行业监督管理机构作出的责令改正、纪律处分、警告、罚款、取消一定期限直至终身的任职资格等行政处罚（《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第7 条，《尽职 ...
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