的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》和《保险公估机构监管规定》等，这些规章更加注重对被保险人利益 高度重视的一个问题。《反垄断法》与《反不正当竞争法》对限制竞争行为的重复规制就是一个典型事例，如果在出台《反垄断法》的同时修改了《反不正当竞争法》 ...
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确保市场能在正常的轨道上运行。如就本论题来说，保证太大类机构合规经营，本就是政府责无旁贷的职责。如果事与愿违，在道理上，这追责 充分考验的新型复杂产品和市场风险敞口。 [29]毛奉君：《系统重要性金融机构监管问题研究》，载《国际金融研究》2011 年第 9 期。 [30]Basel Committee ...
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，承担正常的交易亏损，支付交易佣金、交易、结算手续费等正常费用义务。其次，期货经纪机构的权利和义务。享有缔约自由权，帐户管理权，佣金请求权等，应在其经营范围 上是“人险”，人不依法，不守法，行为不规范以及监管不到位，期市风险就不能防范和避免。因而只要运用法律规制期货交易中各主体的行为就可防范和化解期市 ...
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监督理事会法》、《2009银行控股公司现代化法》、《2009银行控股公司和存款机构监管改进法》、《2009美国保险局法》、《2009投资者保护法》等五项 模式的转变。但金融危机的爆发使得人们认识到，单纯的市场化信用评级机构和经纪机构往往在至关重要的公信力上，由于无法摆脱自身的盈利性限制，使得往往成为 ...
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可能的。有一个投资管理协会，每个省份有不同的规则保护客户权益，例如：1、独立帐户；2、保险；3、资本维持原则。 （三）香港统一、单一的监管办法。有 ）作为这些团体的自我规制机构。 证券期货，单一股票期货，不同的监管机构监管是不适当的，会带来意想不到的奇怪的后果；客户买卖产品之前，经纪商要作出考查，是否 ...
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期货法》，开始了期货市场立法监管的历史，1936年修改《谷物期货法》，并更名为《商品交易所法》，该法开始了对期货交易的刑事规制。1974年，美国会在 。暗吃是指期货投资者在高点报价买单，实际上交易所的成交价却低于报价，但期货经纪机构给期货投资者的价位却仍是高点买价或低点卖价，其间相差的点数则由期货经纪 ...
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合法放贷款）与投资银行业务（发行，包销，销售和兑换公司证券、自营或经纪证券、交易和企业重组等）的结合即银行业、证券业、保险业和信托业之间业务的 在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国证券监督管理委员会为主体的证券期货监管体系；以中国保险监督管理委员会为主体的保险 ...
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合法放贷款）与投资银行业务（发行，包销，销售和兑换公司证券、自营或经纪证券、交易和企业重组等）的结合即银行业、证券业、保险业和信托业之间业务的 在法律上形成了以银行业监督管理委员会主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国证券监督管理委员会为主体的证券期货监管体系；以中国保险监督管理委员会为主体的保险 ...
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具体规则而言，原则具有一定的持续性和稳定性。原则一方面通过给予监管者及监管对象就如何实现合规以灵活性，从而有利于市场发展及产品、服务的创新；另一方面也能够 记录的保险经纪人和经纪公司以违反原则第1、4条，做出市场禁入的处罚。[33]事实上，在2007年-2008年度有近44%的监管措施是仅根据金融机构 ...
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不同于破产程序中的接管制度（receivership)，尽管两项制度都是授权联邦存款保险公司（FDIC)对相关问题银行进行控制和干预，但破产程序中接管的最终目的 非常高的成本，而且存在相当大的难度，但金融机构监管当局则可以合理成本将其标准化。因为金融机构监管当局作为金融业的日常管理者，他们制定了众多的 ...
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