的考虑，第四项规定综合类证券公司可以经营经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干 证券业务：（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [8]周翀：《 ...
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，同时，强令所有投资者都要在中央结算所开设交易户口，使港府容易掌握风险管理。 财经事务局研究加强股票借贷活动监督，以提高透明度，避免股票托管人将股票借贷给国际炒家， 券的额度、期限等问题都作了具体规定。 在台湾，由投资人缴纳规定比例的保证金，借得一定数量的股票，委托证券经纪商卖出，而由融券机构取得售出 ...
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交易全过程。[1] 自20世纪90年代以来，随着计算机技术的飞速发展以及网络的不断兴起，网上证券交易逐渐成为了一种新的证券经纪业务形式。以网络为平台的 承担，或者责任限制作出合理的规定，并据此指导市场参与者的行为，可为市场参与者提供稳定的预期。[6] 2、证券监管部门应加强对投资者的教育，提高投资者对 ...
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市场出现了前所未有高速发展，但无序化现象仍时有出现。因此加强证券、期货市场的法律调整是一项十分紧迫的工作，应该提到议事日程上来。较长一段时间里，我国 、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要规定在《证券法》和《证券交易法 ...
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市场出现了前所未有高速发展，但无序化现象仍时有出现。因此加强证券、期货市场的法律调整是一项十分紧迫的工作，应该提到议事日程上来。较长一段时间里，我国 、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要规定在《证券法》和《证券交易法 ...
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市场出现了前所未有高速发展，但无序化现象仍时有出现。因此加强证券、期货市场的法律调整是一项十分紧迫的工作，应该提到议事日程上来。较长一段时间里，我国 、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要规定在《证券法》和《证券交易法 ...
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共和国公司法》，法规主要是指《股票发行与交易管理暂行条例》。[2]关于擅自发行证券的民事责任，我国法律没有明确的规定。《证券法》第175条指出：“未经法定的 约定的交易券种、价格、数量，向相同或不同的证券经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通谋的 ...
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。2007 年《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》规定， 90平方米以下的首套自住房的贷款首付款比例不得低于20%； 90平方米 这将是美国自上世纪经济大萧条以来最大的一次金融监管体制改革。 次级按揭贷款债券涉及到银行、证券和保险等各个金融行业，如保险公司、投资 ...
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的行为。第三条 上市公司回购股份，应当按照本办法的规定向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送备案材料。第四条 上市公司回购股份，应当有利于 规定第二十七条 上市公司应当按照证券交易所和证券登记结算机构的相关规定，委托具有从事证券经纪业务资格的证券公司负责办理回购股份的相关事宜。第二十八条 ...
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案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 也开始实施。办法充实了有关期货公司的业务许可、公司治理、经纪业务规则、客户资产保护和监督管理等方面的规定和要求。以加强客户合法权益保护、强化期货公司 ...
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