证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《投资顾问暂行规定》）、《发布证券研究报告暂行规定》（以下简称《行研暂行 利益冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其 ...
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1件。 上述99件议案的主要内容及具体审议意见，请详见附件。 以上报告，请审议。 附件：全国人民代表大会财政经济委员会关于第十一届全国人民代表大会第二次 条例、证券经纪人管理暂行规定中已作具体规定。财经委员会将会同有关部门，结合议案所提各项建议和证券法及其配套条例的制定和实施情况，进一步研究论证证券法 ...
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利益的现象系可操作性，这样他们参与市场就会有安全感。[4]正如世界银行的一份报告中所说：“向金融市场提供资金的所有者都必须对资金能否收回的前景进行评估，并 禁止。我国1993年8月由国务院批准发布了《禁止证券欺诈行为暂行规定》，其第2条规定：“本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕 ...
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或限制的领域中。1995年6月，经国务院批准，国家计委、国家经贸委、外经贸部联合发布了《指导外商投资方向暂行规定》。之后不久，对外贸易经济合作部又根据此规定 与国有产权变动状况分析报告制度，对产权或有变动事项的登记采取备案、审批、依法否决的方式。我国应结合自己的实际情况，积极研究企业税后利润和国家股权 ...
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。市场上自生自发的秩序超越了中央政府建构的秩序。在将此事件作为案例研究的一篇论文中，作者总结道：“成都自发股票交易市场的形成证明，即使在 律师及律师事务所资格确认的暂行规定》，1993年财政部、中国证券监督管理委员会发布的《关于从事证券业务的会计师事务所注册会计师资格确认的规定》与《中华人民共和国国债 ...
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。2001年12月30日，中国证监会发布了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第16号-- A 股公司实行补充审计的暂行规定》， 要求拟首次公开发行股票并 法学》2011年3月。 [24]张忠军：金融监管法论一以银行法为中心的研究，法律出版社1998年版，第 页。 [25]黎四奇：中国金融法律规则供给 ...
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制度，并在以后的证券立法中进行了发展和完善。 1、《股票发行与交易管理暂行条例》第三十八条的规定 1993年4月国务院发布的《股票发行与交易 测案例中，采用了最高卖价减去最低买价的收益计算方法。此外，江苏省常州市中级人民法院研究室主任冯建平也曾撰文指出,最高卖价减最低买价这种计算方法，值得我国借鉴。但 ...
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企业在国内市场上公平竞争，必须出台反垄断法。 我国2003年发布的《外国投资者并购境内企业暂行规定》中规定了外资并购可能导致市场过度集中的审查制度。第19条 法律监管》，北京：法律出版社，2000年版。 [8]万国华：《中国证券市场问题报告》，北京.中国发展出版社，2003年版。 [9]吴国萍、周世中 ...
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法律监管（注：根据《创业投资企业暂行管理办法》第 3 条国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受 指导意见》解读[J]．证券市场导报，2009，（1）：9 －14． [16]清科研究中心．2011 年中国私募股权投资年度研究报告[EB/OL]．[2012 － ...
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对国内上市公司停止执行《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》中关于利用证券市场减持国有股的规定，并不再出台具体实施办法。但企业海外发行上市仍然 满12个月，或者以上市公司的身份第一次公布了经审计的年度财务报告，储架注册（shelf registration）的有效期为12个月，储架文件（shelf ...
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