由其各自承担不同的职责并实现彼此之间的制衡。契约型基金治理结构的基础是基金持有人和基金管理人之间的信托关系，内部治理主要通过基金持有人大会来实现， 银行是中信标普300指数中的重要成分股，且一度成为第一权重股，该基金却被迫绕开招商银行跟踪指数。对于上证50ETF和180ETF等ETF产品来说，其投资 ...
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老人、农民等社会弱势群体也成为募资对象，全民 PE 现象令人惊叹。[6]其三，基金管理人责任不清。监管部门职责边界的模糊，导致行政处罚难以实施。投资人对 检察机关享有实质核查权利。实质核查的威慑作用对于整顿我国私募股权投资基金管理人鱼龙混杂的现状尤为重要，主要原因在于：1．我国信用等级制度尚不成熟， ...
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与管理和对外的投资与退出两个方面。目前,地方创新立法创新偏重于基金的募集与管理,而在基金的投资与退出方面的偏少。其次,发展私募股权投资 ;监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定。(9)法律责任。主要内容包括:基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用 ...
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形式。期货投资基金管理人即基金管理公司,是指经期货监管机构批准,在中华人民共和国境内设立,从事期货投资基金管理业务的企业法人。美国期货投资基金行业的主要参与者包括:商品 法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人、直接或间接控制投资顾问的人、被投资顾问直接或间接控制的 ...
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价值等恶性行为日渐彰显，严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善，尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国亟需完善对基金 ，负有以合理注意和技能认真履行职责的义务。主要包括：其一，对投资对象的限制。证券投资基金为规避风险，应当将主要资产投资于有价证券，不得投资于不动产 ...
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，中基协认可的投资经历有如下几类： 投资类岗位工作经历，即在私募基金管理人、投资公司或一般机构自有资金投资部门从事投资岗位工作。投资类岗位工作经历的证明 、被投企业出资人工商公示信息等确权证明；就个人证券投资经历而言，证明文件主要包括本人证券期货账户流水。 其他，指上述几种类型之外的投资经历，并能够 ...
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基金份额持有人的具体利益，或者说将客观导致基金管理人无法正常履行基金管理职责和活动，方可依据持有人利益优先之原则加以调整。而在公司仍得以正常经营时，或者 服务的宗旨和准则，除非公司尚未成为基金管理人或没有加入基金法律关系；对于公司的其他直接利益相关者，即主要是其他非基金业务法律关系的相对人而言，原则上 ...
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形式。期货投资基金管理人即基金管理公司,是指经期货监管机构批准,在中华人民共和国境内设立,从事期货投资基金管理业务的企业法人。美国期货投资基金行业的主要参与者包括:商品 法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人、直接或间接控制投资顾问的人、被投资顾问直接或间接控制的 ...
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功能。第二，两者的投资人均得享受「有限责任」的待遇。第三，两者均规定管理人的债权人，原则上不得就信托财产强制执行。第四、两者的受益权均得予以 交易特性与一般产业公司不同（例如资产估价客观、投资人监督相对容易等），因此实务上美国公司型共同基金的主要职责仅为「审查关系人交易」而已。 至於契约型共同基金是 ...
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每年召开一次会议，委员会要确保审计师独立于基金管理人，委员会要在章程中明确规定审计师的职责和权限；（9）有关基金投资顾问合同和承销合同事宜，独立董事要 基金管理公司股东的利益，而基金的治理主要是为了保护基金持有人的利益，对基金持有人的利益的保护问题主要应从加强基金托管人对基金管理人的监控与制衡来解决。 ...
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