基金的受益人和保管人同意后方可进行。四、基金管理公司的注意义务善良管理人的注意义务是指受托人在处理信托事务时必须达到受托人所从事的职业应该普遍达到 获得合理的收入，尽量避免投机性行为。[22]此外，基金管理公司的董事、经理以及投资顾问、受益凭证承销商等人员与基金持有人之间并无直接法律关系，一旦发生侵害 ...
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基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。 本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理 、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。 （五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管理人员名单、简历。 （六）经会计师事务所审计的股权投资 ...
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信托机构中两类以上子公司，并且金融资产占整个公司资产主体的纯粹控股公司。尽管这种模式不是由商业银行直接向基金管理公司投资，但实际上仍是利用了商业银行的存量资金 低于一亿元人民币；（3） 有足够取得基金从业资格的人员；（4）有符合要求的营业场所，安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（5） 有完善 ...
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人员任职管理办法》、《证券投资基金管理公司督察长管理规定》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《金经理注册登记规则》等规章中亦有充分且明确之 、具体的利益是否能够实现或者是否能够完全实现，反之其行为亦对公司利益具有直接的影响。后者则是指诸如社区、政府、社会公众、环境和资源、社会福利和公共事业等 ...
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包括：对控股企业的高层领导有弹劾权、派出财务人员参与企业的财务管理等。AMC还可以聘请行业管理公司、专业人员代为管理和监控。总之，AMC参与企业管理 基金份额，心理压力也随之减轻。还有，对于吸引外国投资者，投资基金也不失为一个较好的过渡性工具。 为达到破产隔离的作用，资产证券化应创立特设载体（SPV） ...
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。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系，大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日，英国 -1(e)(2)的定义，基金管理公司的顾问人士是指投资顾问（或控制投资顾问的公司）的雇员。 [⑧]关于要不要通过立法禁止基金从业人员个人买卖证券，早期 ...
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，且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产；基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都 二） 涉及重大诉讼或仲裁的；（三） 董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四） 国家规定的其他情形。第七十六条受托人、 ...
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且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产；基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都 二）涉及重大诉讼或者仲裁的；（三）董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四）国家规定的其他情形。第七十七条受托人、账户 ...
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给予依据具体情况属于合理、适当的禁制救济或其它救济。 此外，《1940年投资顾问法》第217条规定，任何人 [23]故意违反本法或者SEC根据其授权颁布的任何 （2）的定义，基金管理公司的顾问人士是指投资顾问（或控制投资顾问的公司）的雇员。 [8]关于要不要通过立法禁止基金从业人员个人买卖证券，早期在 ...
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合伙人的利益。为防止此种机会主义行为的出现，证监会专门制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，明确规定投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金 评级纳入监管体系。 最后，确立适度的政府监管制度。适度监管是指监管主体的监管行为必须以保证基金的市场调节为前提，不得以通过监管而压制、限制了 ...
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