过错,则该当事人无须承担责任。 (三)证券透支协议纠纷 此类纠纷是指投资者经证券机构同意,以超出资金账户内的保证金余额购买证券,证券机构要求投资者返还透支资金及资金 买卖。对上述1至4项欺诈行为,证券机构应完全承担因此给客户造成的直接经济损失,或者返还挪用的证券、资金。对第5项欺诈行为,由于交易指令是 ...
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以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7）对卖空行为的监管。为防止利用信用交易压低证券价格、 公司向投资者提供融资融券后，若在信用交易交割清算时自有资金不足或者股票不够，可以向证券金融公司融通。在证券信用交易监管方面，日本的监管体制呈现出浓厚的 ...
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以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7） 对卖空行为的监管。为防止利用信用交易压低证券价格、 公司向投资者提供融资融券后，若在信用交易交割清算时自有资金不足或者股票不够，可以向证券金融公司融通。在证券信用交易监管方面，日本的监管体制呈现出浓厚的 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司 的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生纠纷，依据的不是证券买卖协议，而是按照中央结算规则产生的清算表。 [5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收 ...
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介入、多对多的电子化方式集中撮合成交。卖出证券将经由卖出客户证券账户，卖出方证券公司证券交收账户、证券登记结算机构集中交收账户、买入方证券公司 之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生纠纷，依据的不是证券买卖协议，而是按照中央结算规则产生的清算表。[5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交 ...
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情况下，券商作为客户进行证券交易的代理人，为其提供行情揭示、接受其交易指令、代其进行资金和证券的收付，双方的有关权利义务根据证券交易规则和代理协议确定。[9 国债的为融券方。所以，国债买断式回购具有融资和融券双重功能。其实行履约保证金、不履约申报、有限责任交收和实券过户制度。质押式国债回购指将债券质押 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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