债权银行利益。 其次，债权银行金融集团中非债权银行子公司作为质权人便于规避股权实现风险。目前我国虽在上海等地建立有产权交易视察，但是整体而言产权交易体系并不完善 银行可以与出质人、借款人协商追加合同公证程序。本文认为，为切实防范业务操作风险，建议质押行为全程公证，而非单纯的《融资合同》、《股权质押合同 ...
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支柱， 不仅反映了当今银行业的迅速发展及深刻变化，同时也代表着最新的银行风险监管理念，具体如下： （一）最低资本要求 巴塞尔委员会认为最低资本要求仍然包括三 的只有大约38%的银行。另外60%多的银行都不可能在2007年以前开始对操作风险实行管理，它们的预期实施时间是2010年到2012年。因此对《新 ...
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风险发生。5.人民银行应收账款质押登记系统操作失误导致操作风险。6.保理系统录入操作失误导致操作风险，由于支用审查失误可能导致提供录入系统报表依据有误， 公章，避免重复融资。运用税务部门相关系统，有效防范增值税发票虚假所带来的信贷风险，提升发票验证效率；二是规避贸易型企业虚构贸易、虚假做账问题。对于 ...
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信用证额度、保函额度等），保证企业贸易经营规模、资金使用额度处在企业资源能力、风险承受能力范围之内。其下，董事会还应责成总经理针对企业经营的国际贸易类别，制定书面 )合格的检验报告出具后支付。上述交易方案基本覆盖了与该香港离岸公司的操作风险，而交易方案的设计却是基于了公司多年积累的国际贸易实务经验。3 ...
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或担保权转让限制 债权转让时点不确定 其他 法律规定 法律规定不明确 1、市场风险 随着不良金融资产剥离的市场化，对于剥离行与受让方而言，面临着一个共同的 资产本身的特殊性等这些因素的存在导致不良金融资产交接期间存在着市场风险。 2、操作风险 以次充好。从剥离行向受让方剥离的不良资产的性质和规模通常都 ...
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制度的建立，才为在出现期货投资者违约时，提供了救济和追偿的可能。 ６．期货公司的操作风险 操作风险，是指期货公司进行股指期货交易时由于人为操作 （６）违反交易所应急交易厅管理规定； （７）违反交易所交易管理规定的其他情形。 风险防范的法律安排 为股指期货上市出台的一系列新规，既包括来自国务院的法规和 ...
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职能则负责对内检查监督各种内部规章制度的实施落实，建立和实施内部控制机制，管理操作风险（上海银监局课题组，2005）。正像巴塞尔委员会2006年《加强银行 有 集团执行委员会成员，集团高管，排名于首席执行官、首席财务官、首席风险官后，负责法律合规 有 向总法律顾问汇报 摩根 大通 有 集团执行委员会 ...
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、宣传误导、公司财务弄虚作假等问题表现得相当突出。不可否认，发展的初级阶段是风险管理意识淡漠的客观原因，但是寿险业作为长期储蓄和精算技术的提供者，必须要按照既定 不清，区分不明，进而将大量不良资产的形成归咎于信用风险，而忽略公司内部控制落后而造成的操作风险；三是整合管理落后，尤其是站在整个机构资产负债 ...
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通过与稳健企业或机构的对比，可以分析出关键的财务特征，然后建立相应的风险预警模型进行检测。WilliamH.Beaver（2009,P.94-107）通过穆迪工业手册随机抽样 实际情况相结合考虑。如将大数据技术应用到信贷风险控制领域，并拓展到反洗钱反欺诈操作风险防控领域；将大数据为客户指定差异化产品和 ...
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，也不需要自助银行、无人银行的固定场所，客户足不出户、随时随地地进行有关业务的操作。（2）低成本、高回报。个人网上银行业务虽然也要支付诸如网上广告等 金额记错等，对客户造成的损失银行都将承担相应的赔偿责任。 4、技术操作风险 个人电子银行业务的开展依赖于电子网络系统及其硬件、软件的正常运行，技术安全 ...
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