管理人和托管人双方签订，管理人是信托关系中的委托人，托管人是受托人。另外根据日本《证券投资信托法》第2条和第5条规定，持有人虽非信托契约的签订者， 地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问公司等基金管理人。两者财产相互独立、各自具备治理结构，法律身份不同。 然而， ...
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管理人和托管人双方签订，管理人是信托关系中的委托人，托管人是受托人。另外根据日本《证券投资信托法》第2条和第5条规定，持有人虽非信托契约的签订者， 地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问公司等基金管理人。两者财产相互独立、各自具备治理结构，法律身份不同。 然而， ...
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了《统一有限合伙企业法》规定以有限合伙形式设立的风险投资机构，无须受1940年《投资公司法》和《投资顾问法》的制约，可以获得高额业绩增长报酬，而且免缴 与立法研究》，人大复印资料经济法2001.1。 [3] 章彰、付巧灵，《日本创业投资体系研究》，《证券市场导报》，2000年1月。 [4] 季敏波著， ...
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了《统一有限合伙企业法》规定以有限合伙形式设立的风险投资机构，无须受1940年《投资公司法》和《投资顾问法》的制约，可以获得高额业绩增长报酬，而且免缴公司税 与立法研究》，人大复印资料经济法2001.1。[3]章彰、付巧灵，《日本创业投资体系研究》，《证券市场导报》，2000年1月。[4]季敏波著， ...
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美国证券市场中的重要地位》，《首席财务官》2008 年第 4 期。）；而日本则采取了二元化监管模式，分别由大藏省证券局和证券交易审议会分别对主体准入和私 使得15 名客户豁免注册不再适用于任何在美国成立或在美国境内有业务地的基金投资顾问，取而代之的是以管理人强制注册、私募发行注册、高管资质核查、反欺诈 ...
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，美国先后颁布了《证券法》、《证券交易法》、《中小企业投资法》、《投资公司法》、《投资顾问法》、《证券市场促进法》、《证券市场促进法》、《金融 规定了信息披露制度，完善了退出机制，为投资者扫除了后顾之忧；3. 美国、英国和日本都重视行业协会的监管作用，分别根据本国行业协会的实际情况确定了行业协会在本国 ...
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的判断基准，这是具有积极意义的。 [37] （三）其他案件 1、太阳投资顾问股份有限公司AIC案件 [38] 对于一家集团内濒临破产的公司，在可以预见到存在 实际上并没有减轻这种类型的责任。 （二）经营判断的过程与内容 如上所述，日本学术界在探讨引入经营判断原则时，对是否应向ALI报告建议的那样将经营 ...
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局限于此，一些信誉卓著的商业银行正努力利用上述业务搭售代人理财、咨询、投资顾问等中间业务产品，争取满足客户的多样化需求，提供多样化金融服务，为“金融超市”的 环境的变革与改善。受金融混业经营浪潮的影响，主要西方国家美国、英国、日本、德国等对其金融法制均作了突破性变革，为商业银行大规模经营基金业务铺平了 ...
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的书面交付义务、收取保证金的书面文件交付义务、冷静期规则等等；三是在投资顾问合同中，禁止金融机构接受相对人的金钱或有价证券的预托；四是在 度，（4）加快日元国际化进程，（5）完善公正透明的交易规则。 [⑨]日本国民生活センター『金融ビッグバンと消費者あなたの資産は守れるか』、大蔵省印刷局、1998年、 ...
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登记等）、《证券交易法》（调整基金股票交易二级市场，规定反欺诈准则）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等。（二）开放式基金开放式基金是 ）日韩模式管理人与保管人订立信托契约，以此规范投资人、管理人、保管人之间的关系。日本《证券投资信托法》（简称《信托法》）第4（1）规定，只有以委托公司为 ...
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