。上世纪90年代初，少数证券商开始利用网络下达交易指令，1995年客户首次通过互联网完成交易委托，2000年网上证券交易在美国已成为一种非常常见的重要的交易 交易所的章程和业务规则，以及与上市公司订立上市协议，以弥补证监会行政监管的不足。尽快制定公平、合理的交易规则，并根据市场和技术发展的具体情况定期 ...
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建立合理有效的民事责任分担制度，同时引入网上证券交易保险机制。【关键词】网上证券交易；证券委托协议；风险揭示书；委托错误；责任承担【写作年份】2009 风险存在顾虑。但是，也可通过一定的政策引导，比如我国证券业监管部门应强制要求证券公司为投资者的利益设立一定的保险，选取典型保险公司进行试点的模式，进而 ...
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分配原则的冲突：一种不尽合理解释的择取？ 投资者到证券公司开通网上证券交易业务时，都会签订网上委托协议书，由此二者之间形成合同关系。故此，网络券商作为受托 在线交易活动指南的《网上证券委托暂行管理办法》（以下简称办法）更是在第七条规定，证券公司应当与客户本人签订专门的书面协议，以明确双方的法律责任， ...
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表现出来， [4]要么是在网上委托协议中约定风险分担条款。券商为了趋利避害，会千方百计的把风险移转给投资者，最终投资者几乎承担了网络证券交易的所有风险。网络 指令，并使客户通晓输入指令的替代方法。[30] （五） 重复或错误发送交易指令风险的承担 1. 网络传输延迟导致重复买卖的风险，由三种原因引起： ...
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以及证券公司的网点代为申购的模式，投资者还可能利用银行和证券公司的网上交易系统，并引发技术故障的责任承担问题。同样，在基金公司与托管行之间也可能因技术 二）合同法上的归责原则 在合同关系的实践操作中，投资者和证券公司、交易所之间的证券交易委托协议中往往就技术故障约定了责任限制条款，例如，因乙方不可预测 ...
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《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上委托）对证券 证券市场之外的其他民事活动领域，只要法律并未明文禁止，被代理人可以对代理人作出全权委托的授权（概括授权）。 （三）及时向投资者揭示投资风险 股票市场是一个 ...
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《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上委托）对证券 证券市场之外的其他民事活动领域，只要法律并未明文禁止，被代理人可以对代理人作出全权委托的授权（概括授权）。 （三）及时向投资者揭示投资风险 股票市场是一个 ...
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的交易行为。 我国目前券商与客户间的协议主要以开户、存管、委托交易等为服务性内容为主，而较少有客户管理和监督的内容。创业板客户适当性管理为我国 异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的契约监督 ...
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上银行、网上证券交易、支付系统和管理信息系统等，为参与网上交易的各方提供安全 的基础，建立彼此信任的机制。对于网上银行、网上证券委托交易等网络 雇员制作虚假证书或涂改证书 记录；(6)外部人员使用多种方法改造认证机构的通用协议；(7)作为网络机构随着技术 更新其淘汰率高，服务可能难以长期维持，但是某些 ...
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）委托公司和受托公司的母法人等。（3）委托公司和受托公司的子法人等。 （2）禁止内幕交易制度 日本有关证券交易法律一向来是严格禁止包括基金从业人员在内的所有市场 高级副总任伟成，将李万德介绍给了ING的基金经理符添福。三方最终达成协议，由符添福利用ING基金购入广兴股份1500万股；作为交换，李万德向 ...
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