，也不可避免地存在一些深层次问题。 (一)过度依赖行政主导存在潜在风险 全球化合规管理的趋势日益明显，联合国、OECD、世界银行、APEC等国际组织以及各国政府如 会于2007年颁布了《保险公司合规管理指引》;原证监会于2008年颁布了《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》。 20张云 ...
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可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的 《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。第四十条 违反本 ...
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客户资金的安全完整，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本办法。 第二条 本办法适用于证券 销售有关的账户之间划转。 证券类金融产品的管理人应当按照规定向证监会、投资者保护基金公司报送与证券类金融产品销售有关的客户资金数据。 第二十八条 有下列情形之一 ...
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的法律规范。因此在执行《办法》的过程中，应尽快推进《证券公司监督管理条例》、《金融机构破产条例》的出台，以便衔接处置程序，保护基金 10 期，2003. 42. [22]河本一郎，大武泰南。 侯水平译。 证券交易法概论[M] . 北京：法律出版社，2001. 154. [23]对第（2） 项损失，客户 ...
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以及严格审核三项治理功能,据此着力构建完备的作用发挥保障体系。一方面要探寻证券服务机构自律治理作用发挥的可能性,另一方面要保障自律治理作用发挥的可行性,从双重维度 、了解客户和资料保存义务以及适当推荐义务3个方面,39这在《证券公司监督管理条例》《金融期货投资者适当性制度操作指引》等文件中均有所规定。 ...
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， 违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》 关于证券账户实名制、 未经许可从事证券业务的规定， 损害了投资者合法权益， 严重扰乱了股票市场秩序。 近日 账户。 任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。六、 对违法从事证券活动的行为， 中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的， ...
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所提问题。 35.关于制定农业保险法的议案1件。国务院已将政策性农业保险条例列入2009年立法工作计划。 36.关于制定重大建设项目稽查法的议案1件。 经纪人制度问题，在国务院及中国证监会近期制定的证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定中已作具体规定。财经委员会将会同有关部门，结合议案所提各项 ...
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按照要求出勤，选择参加其中的一期培训，否则除名。 中国证监会推动保荐人建立一系列公司上市筛选的立项评估、内部审核等把关制度，期望保荐人在内控机制方面过滤质量 ]更详细的制度介绍，请参见中国证券业协会编：《＜证券公司监督管理条例＞＜证券公司风险处置条例＞学习辅导读本》，中国财政经济出版社2008年版， ...
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方式，方便投资者申报债权，但如处置不当容易出现紧急情势。建议在《证券公司风险处置条例》中规定现场申报、邮寄申报、直接确定债权等多种方式，从而便利 在投资者保护基金保护额度和保护范围以外的投资者风险提供保险。证券监督管理机构和证券投资者保护基金公司可劝导证券公司自愿为客户提供超限额商业保险。（3）大型 ...
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随着金融危机的全面爆发，关于市场的各种负面消息层出不穷，致使SEC认为市场中存在对证券价格和资本市场的公平有序运行有过度影响的因素。基于以上判断，SEC于2008年 深交所试点实施细则）、《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《证券公司监督管理条例》等规则。至此，可以看出，我国融券卖空交易的法律体系已 ...
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