法律禁止或者限制的公开宣传活动或公开宣传信息。 第一，不提及承销商的有关证券发行活动的简要通知。[7]这个规则（即Rule 135）在20世纪50年代颁布 中国面临着资本市场的国际化、资本市场法律制度的国际化的双重任务。 除了引进证券公开宣传限制制度这一世界主要国际金融中心都采用的制度之外，还需要考虑 ...
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对公开文件不实陈述的连带责任。[24]因此，从我国证券法的规定来看，承担证券发行不实陈述民事责任的主体主要有以下几类：发起人是依照法律规定的条件 程序，通过其活动成立股份有限公司的人。1.发行人、发起人。发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。 ...
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要求责任人对其不实陈述赔偿投资者的直接利益的损失。在德国法中，证券购买者可以要求责任人员在购买价不超过有价证券第一次发行价的范围内，偿还购买有价证券的 缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到代表人诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性， ...
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的规定，实际上是以行政的手段解决民事责任，没有将民事赔偿的权利完全交给证券持有人，并且原来的证券法也只是明确了发行人的责任，对于保荐人、发行人的控股 投资人损失的产生。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资 ...
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的规定，实际上是以行政的手段解决民事责任，没有将民事赔偿的权利完全交给证券持有人，并且原来的证券法也只是明确了发行人的责任，对于保荐人、发行人的控股 投资人损失的产生。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资 ...
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发行与承销管理办法〉的决定》修订） 第一章 总则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国 股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步 ...
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记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司 段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;(三)资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大 ...
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及各国选择模式 保荐制度又称保荐人制度，保荐人（Sponsor）[1]一词是从香港证券市场传入的，指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司 ）保荐人的诚信是保荐制度的基础 1.严格审查任职资格的法定条件 根据证监会《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《办法》）的规定对于保荐人和保荐 ...
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调查工作底稿的一部分存档备查。如果保荐代表人在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不能诚信、尽责，证监会 ，保荐人要对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见负实质审查责任。保荐人只是证券市场的中介机构之一，保荐制度的有效实施还需要依赖其他中介机构以及上市公司 ...
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）关于发行人的主体资格及三年业绩的连续计算问题。 从目前证券发行上市的现状来看，有资格发行股票并上市者为定向募集公司及国有大中型企业。对定向 操作方式可称之为“振华模式”。 （二）关于非经营性资产的剥离： 国有企业改制发行股票过程中，进入股份公司的资产大都为生产经营性资产，非经营性资产基本上为作为独家 ...
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