对交易参与人承担的责任的影响。正是由于交易规则的无过错免责条款的存在，驱使了交易参与人不得不在证券委托交易协议中约定无过错免责条款。从两种免责 责。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术 ...
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中确定了券商与客户的责任，该责任划分就是合法的。事实上，券商提供的在线交易协议属于格式合同这点殆数无疑，其公平与否应结合法律的相关规定加以认定。 湖南大学出版社2002年版，第286页。[8] 参见王学忠：《试论网上证券委托交易民事责任的分配》，《淮北煤炭师范学院学报（哲学社会科学版）》2005年第6 ...
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中确定了券商与客户的责任，该责任划分就是合法的。 事实上，券商提供的在线交易协议属于格式合同这点殆数无疑，其公平与否应结合法律的相关规定加以认定 湖南大学出版社2002年版，第286页。 [8] 参见王学忠：《试论网上证券委托交易民事责任的分配》，《淮北煤炭师范学院学报（哲学社会科学版）》2005年第 ...
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协力得在通过二级市场卖出解禁的限售股份过程中误操作所致，在下达委托交易指令时误将卖出打成买入所致。 有关监管机构调取了协力得该段时间 2）规定：受益所有人是指任何通过合同、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券的金钱利益（pecuniary interest）的人。 该条 ...
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经营机构的章程及其与客户订立的作为委托协议组成部分的公司章程,也毫无例外地认为,其接受客户委托买卖证券是代理业务,等等。可见代理说在我国影响至深。 这种 买卖不能算是一种代理关系。 2 居间说。该观点认为证券委托交易的性质是居间。居间是一种合同关系,即一方当事人(居间人)向他方(委托人)报告签订合同 ...
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担保；客户现金账户中的有价证券以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7）对卖空行为的监管。为防止 营业日内缴足。 （5）融资融券额度。日本证券公司对客户办理信用交易融资融券没有限额，客户按照要求交纳了委托保证金就可以给予其融资融券。相反，证券公司 ...
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担保；客户现金账户中的有价证券以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7） 对卖空行为的监管。为 营业日内缴足。 （5） 融资融券额度。日本证券公司对客户办理信用交易融资融券没有限额，客户按照要求交纳了委托保证金就可以给予其融资融券。相反，证券公司 ...
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公司股份超过10%之股东者，应遵守证券交易法第157条之一及其它有关股权异动之规定，因此，公司内部人全权委托代客操作之交易应纳入归入权计算。 B.信托公司持有 ：公司公开发行新股时，应以现金为股款。但由原有股东认购或由特定人协议认购，而不公开发行者，得以公司事业所需之财产为出资。 [15]参见台财证（ ...
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否定了券商从事全权委托理财和保底条款的法律效力。同样，《期货交易管理暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询 ，现行的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有还本付息的条款。而这种还本付息条款只能在银行贷款或民间借贷中才 ...
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了券商从事全权委托理财和保底条款的法律效力。同样，《期货交易管理暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询 现行的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有“还本付息”的条款。而这种“还本付息”条款只能在银行贷款或民间借贷中 ...
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