引起了学界的充分重视。[2]在英国，受信关系法与侵权法、刑法、金融管制法共同构成金融领域的强行性规范。[3]本文中，笔者将以证券投资咨询行业中的受信关系 （Fiduciary Rela-tionship）和受信义务（Fiduciary Duty）为立足点，以美国法相关规则为主要参照，探讨我国法中有关 ...
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不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的利益，除了过高的保底条款不予 ...
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不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国 按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的利益，除了过高的保底条款不予 ...
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取证公证。其次，是去银行拉出所有的银行流水记录。再次，如果签有书面协议的，未盖章的一定要对方盖章。 在此类案件中，由于收取服务费的公司一般都 的办案的经验： 一是要擦亮眼睛，仔细核查相关机构是否具有中国证监会许可的从事证券投资咨询业务的资质。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在 ...
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不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉 第六十二条公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（二）基金募集情况；（三）基金份额上市交易公告书；（四）基金资产净值 ...
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80%以上都具有高级技术职称。但事实上，公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。 对于普通投资者而言，对方有没有资质固然 时候，一定要仔细审核合同中您享受的服务内容，对于口头承诺的服务内容跟协议里面内容不符的，我们应该谨慎对待。 【而荐股缴纳服务费被骗的整个 ...
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，非法荐股活动增多，表面看是普及理财知识、传授炒股技法，实际是非法从事证券投资咨询活动，迷惑性、欺骗性很强。 不法分子通过拨打电话、添加好友等方式向投资者推销荐 骗需要哪些证据可以帮助你维权追损？ 1：与投顾公司签署的服务合同或相关协议； 2：与投顾公司的转账记录； 3：与业务员的聊天记录；（涉及诱导 ...
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几个朋友、熟人之间，通过面对面甚至微信、QQ等互联网方式进行相关期货、证券投资咨询，提供咨询建议，这仅仅是民事主体之间的意思自治，并不被法律所禁止，如果还 既无事实根据，也无法律依据。被告人与委托人所签订的《代客理财协议》或《委托理财协议》，以及双方就此所形成的债权债务，属于民事合同关系，应由相关民事 ...
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、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构 投资者之间的纠纷的规定，即在与投资者发生纠纷后，即使没有订立书面的仲裁协议，也应受到投资者提出的仲裁请求的约束。 借鉴这些成熟经验，由中国证券业协会 ...
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包括收购条件、收购价格、收购期限等内容的收购要约，最终实现对目标公司的收购。 协议收购是指收购人通过与目标公司的管理层或者目标公司的股东进行磋商，达成协议 《证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券 ...
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