中，由于事实上投资人或受益人的权益也具有公共利益和社会利益的色彩，因此，基金份额持有人利益优先原则并不能适用于此情形以及其他涉及公共利益的情形。从 对其他债权人债权的根本否定。 【作者简介】 奚庆，单位为南京师范大学法学院。 【注释】 [1]《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第一条。 [2]《 ...
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亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募股权 ...
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律规则之实践是一种折扣性效应，或自产出时已注定为僵死的文字，那么它就不应被颁布。若以此朴实的理论来评判目前的基金公司 [M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12 ...
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2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
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2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
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追责力度不够等问题。 21为此，证监会于2017年颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这是我国行政监管机关通过部门规章形式首次在全行业 工程，当合规不带来任何价值的时候，注定流于形式，企业建立合规计划、改善公司治理就难有积极性。 35对此，监管机关可以通过监管激励提升企业对政府监管的 ...
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为开端。经过十年的试点工作和经验积累，我国基金全国性立法工作时机已经成熟，经过多年酝酿的全国性《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）终于出台 与义务为基本内容，但是《暂行办法》没有明确规定证券投资基金契约的含义，《暂行办法》实施准则第一号《证券投资基金契约的内容与格式（试行）摘要》（以下 ...
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为开端。经过十年的试点工作和经验积累，我国基金全国性立法工作时机已经成熟，经过多年酝酿的全国性《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）终于出台 与义务为基本内容，但是《暂行办法》没有明确规定证券投资基金契约的含义，《暂行办法》实施准则第一号《证券投资基金契约的内容与格式（试行）摘要》（以下 ...
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亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行； ...
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亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行； ...
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