风险的法律制度，消除法律的不确定性，是我国立法者需要面对的课题。 二、证券投资者免于中介机构破产风险的法律架构分析 现在，避免中介机构破产风险已经成为一 加拿大的安大略湖省（Ontario）和 亚伯达省（Alberta）通过的《证券转移法》基本上是美国法的翻版；英国金融市场法律委员会（FMLC）在修订 ...
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，引发金融系统性风险。第三，危机防范功能，即在市场正常时期，提供给投资者一个稳健的投资安全预期。这种经由预期保护而增强市场信心的效果，在市场 并便利资本形成[8].正是这种对公众信心强大的维持作用，促使许多国家建立了证券投资者保护基金制度，以此作为金融基础结构不可分割的一个组成部分。 （二） 负面影响 ...
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的开端，国家就会因此而丧失最重要的国家资产[2]。基于此，各国都将证券投资者保护列为证券法宗旨，而且证券法的执法适用、司法解释、行政监管措施及政策都 保护这一核心目的，在降低和减少信息不对称带来的市场风险的同时，最终使投资者因非市场因素导致的损失能够通过预先设定的救济途径得到补偿。 笔者认为，证券法既 ...
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银行申请再贷款的方式来解决客户资金的收购问题。这种方式的不合理性在于，它把证券公司应当承担的责任风险转嫁到了中央银行，而中央银行的钱来自于税收， 管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据 ...
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银行申请再贷款的方式来解决客户资金的收购问题。这种方式的不合理性在于，它把证券公司应当承担的责任风险转嫁到了中央银行，而中央银行的钱来自于税收， 管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据 ...
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案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介 的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金 ...
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，我国《证券法》、《公司法》和《民事诉讼法》等相关法律也未能具体明确证券投资者诉权维权保障机制。最高人民法院2001年9月21日还发布了《关于涉及 证券股东账号和交易股票名称及其委托查询交易账单，受理案件的法院即可据此到中国证券登记结算有限责任公司查询和提取相关交易信息资料。不仅如此，法院有必要时还 ...
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the Securities Investor Protection Corporation, GAO-04-848R, p. 8 (July 9, 2004). [27].美国于1970年制定《证券投资者保护法》,澳大利亚于1987年制定《国家担保基金法》,爱尔兰于1998年制定《 ...
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监管以及严格审核三项治理功能,据此着力构建完备的作用发挥保障体系。一方面要探寻证券服务机构自律治理作用发挥的可能性,另一方面要保障自律治理作用发挥的可行性,从双重维度 》,《中国法学》2009年第3期。 39参见张付标、李玫:《论证券投资者适当性的法律性质》,《法学》2013年第10期。 40参见黄辉 ...
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弗兰克法案》第十章成立的金融消费者保护局（Bureau of Consumer Financial Protection），其监管对象主要包括传统的商业银行以及各类贷款机构，证券投资者是否属于此处定义的金融消费者的范畴还尚待探讨。对于英国、澳大利亚、台湾等国家或地区，都将证券投资者纳入金融消费者的 ...
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