基础，又尤为重要。证券法的公开性原则的重要意义主要体现在：有利于约束证券发行人的行为，改善其经营管理；有利于证券市场上发行与交易价格的合理形成；有利于 信息资料，包括资产负债表、损益表等财务文件以及法律、资产评估等事项必须由独立的会计师、律师机构签证。（2）审核监管制度。证券发行无论是采用注册制还是 ...
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课以形式公开标准，存在违反证券法的公平原则。需要法条进行内部协 调，达成和谐统一，以便司法适用。 三、我国内幕信息非公开性标准的完善建议 对证券内幕信息 （3）. [6]陈海鹰，朱为明，叶建平.泄露内幕信息罪、内幕交易罪的若干问题探析.法治研究.2008（3）. [7]常铁威.证券内幕交易立法比较研究 ...
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法律（如合同法）进行规范。 在这里要采取科学的立法技术，对不同的市场活动采取不同的公开性标准。现行证券法上的公开是单一标准，如规定向累计超过二百人 、证券公司制度部分、证券服务机构制度部分，规定投资者或客户获得相当于消费者权益保障的原则、情形、标准、方法等制度规范。 【作者简介】 陈甦，中国社会科学院 ...
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的方式对内幕信息进行了界定，[12]但对于其核心特征未公开性和重大性的判断标准却尚未提供确切的指引。[13]再次，在客观要件方面，对于建议他人买卖证券 ，无论在理论抑或实践层面均完全契合中国实际。其一，符合我国证券法的核心宗旨和基本原则。我国证券法以投资者权益保护为核心宗旨，以公平、公正、公开为基本 ...
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。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。 （二）公正原则 证券法的公正原则主要表现在以下两个方面：其一是法律所确认 的，公有公共性、一般性和公开性之含义。公平原则侧重于从社会一般角度判断某项交易行为的价值要求和合理性，符合公平原则的交易行为也就符合价值规律，它兼顾 ...
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略微偏低，不利于债权人求偿权的实现。 （二）、公司重大事项公开制度 作为有限责任公司的抵消条件，公司事务的公开性原则贯彻被现代各国公司法作为公司债权人利益 ，法官享有自由裁量权。 2、建立信用评估机制。其实，在证券法上已经确立了相关资信评估机构的法律地位。但是其主要作用是评估公司是否具有股票、证券上市 ...
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略微偏低，不利于债权人求偿权的实现。 （二）、公司重大事项公开制度 作为有限责任公司的抵消条件，公司事务的公开性原则贯彻被现代各国公司法作为公司债权人利益 ，法官享有自由裁量权。 2、建立信用评估机制。其实，在证券法上已经确立了相关资信评估机构的法律地位。但是其主要作用是评估公司是否具有股票、证券上市 ...
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也不应该将该项交易视为集资活动。这主要是因为这些购房人的投资主要依赖于市场房价的波动，适用风险自担原则。但如果房屋开发商不但销售房屋，而且还为这些房产 社会损失，减少了社会危害性。 三、非法集资的公开性 实际上，我国金融法律并不要求所有的融资活动都必须经过批准。《证券法》第10条第1款仅要求公开发行 ...
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也不应该将该项交易视为集资活动。这主要是因为这些购房人的投资主要依赖于市场房价的波动，适用风险自担原则。但如果房屋开发商不但销售房屋，而且还为这些房产 社会损失，减少了社会危害性。 三、非法集资的公开性 实际上，我国金融法律并不要求所有的融资活动都必须经过批准。《证券法》第10条第1款仅要求公开发行 ...
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判定行为人承担民事责任。这实际上混淆了民事责任制度和行政责任制度在实施机制上的区别性，并且不恰当地将民事责任追究机制依附于行政责任追究机制。7.扩大 制度，才能在证券市场监管机制中扩大司法介入的程度，才能充分利用司法程序的公开性、系统性和公正性。证券法上民事责任制度的建构原则民事责任制度是一个相对独立 ...
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