处罚。 查人行行使禁止任职之职权根据，在于《金融违法行为处罚办法》（以下简称《金融处罚办法》）第 3 条第 3 款金融机构的高级管理人员依照本办法 。 四、结语 笔者所以没有只从最后这种最简单的方式直接证明取消任职资格的处罚性质，一方面是出于法律逻辑严密性的考虑；另一方面有必要论证任职资格审核确属行政 ...
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追诉时效而逃避责任的企图。第四，有关罚款的规定详细而明确。在《金融违法行为处罚办法》中一共有近30处关于罚款的规定，详细列明了需要处以罚款的不同 以及调查取证，调查终结，执法职能部门写出调查报告，并制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，连同相关证据及其他材料移送法律事务工作部门进行审核，并征求意见。 ...
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法律责任。这说明，从公法责任而言，我们根本没有尝试使用代替刑罚的适当方法行政处罚，更不用说已经证明没有代替刑罚的适当方法了。在如此的情况下，我们的立法 对于金融机构吸收客户资金不入账的行为进行行政处罚的规定（1999年《金融违法行为处罚办法》第11条），但对于个人的这种行为，则与前述窃取、收买或者非法 ...
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是采用的狭义说观点，如《证券法》、《银行业监督管理法》、《价格违法行为行政处罚规定》《金融违法行为处罚办法》等。 也有个别采取广义说，认为违法所得 。比如，如果某污水处理厂改变财政下拨的国债资金用途，用于股市投资。如果采取没收违法所得措施的话，在这里是否包含成本则极其重要。如果包含成本即改变用途的国债 ...
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第一章总 则 第一条为了加强对信托投资公司的监督管理，规范信托投资公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国中国人民 处罚。 第六十六条信托投资公司违反本办法其他规定的，由中国人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚。 第六十七条信托投资公司对 ...
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《保险法》、《票据法》、《担保法》、《证券法》、《信用卡管理办法》和国务院通过的《金融违法行为处罚办法》等。这些法律、法规的制定，使 以下预防工作： 一是要加强计算机犯罪的技术防范。当今有些犯罪分子利用电子计算机进行金融诈骗犯罪活动。如有的犯罪分子利用电子计算机窃取客户的存款，或者利用电子计算机窃取 ...
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储蓄机构不得使用不正当手段吸收储蓄存款。1999年国务院又先后出台了《金融违法行为处罚办法》、《人民币利率管理规定》等行政规章，对违反利率规定的不 简称《银行业监督管理法》)第2条规定：国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。银行业是经营风险的特殊行业，依据上述规定 ...
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和金融系统之外的个人或企业共谋发展。虽然刑法、金融违法行为处罚办法等法律法规有非常严格的规定，但由于思想道德建设弱化，小团体利益和个人利益至上，致使 的查处。3.知情人有顾虑不愿举报。大多数人对腐败现象存在心理上痛恨、行为上屈从的小民意识,一方面对贪官污吏深恶痛绝,而一旦面对本单位领导职务犯罪举报,就 ...
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储蓄机构不得使用不正当手段吸收储蓄存款。1999年国务院又先后出台了《金融违法行为处罚办法》、《人民币利率管理规定》等行政规章，对违反利率规定的不 简称《银行业监督管理法》)第2条规定：国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。银行业是经营风险的特殊行业，依据上述规定 ...
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。有关地方人民政府应当帮助企业减员增效、下岗分流，分离企业办社会的职能。 第二十条 金融资产管理公司的债权转股权后，作为企业的股东，可以派员参加企业董事会、 ，由中国人民银行依照有关法律和《金融违法行为处罚办法》给予处罚；违反其他有关法律、行政法规的，由有关部门依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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