2004年9月15日，中国人民银行召集四大国有商业银行负责人，讨论商业银行发展基金业务和设立基金管理公司的问题。会议就商业银行可发起的基金范围等问题 机构从事非银行业务，那么金融集团完全可以“集团混业、子公司分业”的方式从事证券、银行、保险等多种业务，从而绕开法律设置的障碍。我国目前已有的金融集团综合 ...
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存款,包括三资企业存款、外国人存款及对非外资企业人民币贷款的转存款,经批准外资银行还可以进入融资中心二级网进行人民币拆借业务〔12〕。《管理条例》还 风险监管与金融监管比较完善的国家相比仍有相当差距,如我国未规定外资银行资产流动性比率,未规定外汇担保限额,对外资银行负责人的任职资格也没有详细规定。外资 ...
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存款,包括三资企业存款、外国人存款及对非外资企业人民币贷款的转存款,经批准外资银行还可以进入融资中心二级网进行人民币拆借业务〔12〕。《管理条例》还 风险监管与金融监管比较完善的国家相比仍有相当差距,如我国未规定外资银行资产流动性比率,未规定外汇担保限额,对外资银行负责人的任职资格也没有详细规定。外资 ...
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、临时存款账户开户许可证和专用存款账户开户许可证（附式1 )。第七条人民银行在颁发开户许可证时，应在开户许可证中载明下列事项：开户许可证字样；开户 当地分支行账户管理专用章；核准日期；存款人名称；存款人的法定代表人或单位负责人姓名；开户银行名称；账户性质；账号。临时存款账户开户许可证除记载上述事项外， ...
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存在违规行为，那么，该测试部门应当及时将上述测试结果向合规部门的负责人报告。28.合规部门应根据合规管理方案（complianceprogramme）履行其职责，该 ：有些特定的工作可能需要聘请外聘人员办理，合规部门的负责人（该负责人应当为银行职员）应对此外聘行为进行适当的监控。37.合规风险的管理 ...
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稽核人员170人，占员工总数1.4%.[16] 2、统一、严密的稽核依据 美国跨国银行要求各业务部门必须针对本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则， 一级法人下的分支行长负责制，行长既是资产所有者代表，又是银行经营决策者，同时还是银行内部稽核工作的负责人。带有利益冲突的多项职能集于行长一身，使 ...
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稽核人员170人，占员工总数1.4%.[16] 2、统一、严密的稽核依据 美国跨国银行要求各业务部门必须针对本部门业务的特点制定统一规范的业务规章或守则， 一级法人下的分支行长负责制，行长既是资产所有者代表，又是银行经营决策者，同时还是银行内部稽核工作的负责人。带有利益冲突的多项职能集于行长一身，使 ...
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承担的费用利用不平等合同条款转嫁给消费者，宝鸡市工商局立案调查，最终，三家银行因欺诈消费者、违反相关法规被罚没1077460元。宝鸡市工商局渭滨分局负责此案的 诉讼维权。省工商局遇此类条款可向12315投诉昨日，省工商局相关负责人说：这三家银行违反了国家工商总局《合同违法行为监督处理办法》的规定，因此 ...
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处以10万元以上50万元以下的罚款，情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1999 主要责任制，《商业银行法》对有关披露材料的制作缺乏具体要求，根本没有涉及银行经营负责人或财务负责任的个人责任问题；二是在制裁虚假信息提供者的责任上 ...
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银行管理人员的主观原因引发的。例如某些基层金融机构负责人因不具备基本的法律知识，所以对银行协助工作不理解，一味强调搞好银企关系以吸收存款，当有权 机构间良性竞争的形成也有助于协助风险的减少。 参考文献 [1]蒋洪，《商业银行常用法律问题解析》，上海财经大学出版社，2005年。 [2]《最新金融法律适用 ...
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