、不向当事人送达行政处罚决定书。 对此，人行则称取消金融机构高级管理人员任职资格仅是一项金融监管措施，是一种专业性的判断；而且《行政处罚法》及相关法律 管任职资格的直接法律根据是人行颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，其效力层级属于部门规章，以核准、备案之形式而对个人从事银行高管职业之自由 ...
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国有资产评估监督管理暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合 审核决定； （四）审核小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，报省金融办备案； （五）加强对辖内小额贷款公司的非现场和现场监管（以非现场监管为主 ...
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处理的；（三）有提供虚假材料等违反诚信原则行为的；（四）被金融监管机构取消董事、监事或者高级管理人员任职资格的；（五）法律法规和规章及金融监管机构规定的 指小额贷款公司的自然人股东、法人股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属。第五十四条本办法所称实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过 ...
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的，监事会应当向当地银行监管机构和股东代表大会报告。 第四十五条 农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作银行 违反本规定第 四十七条、第 五十条规定的，按照《金融违法行为处罚办法》进行处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第六十三条 农村合作银行办理 ...
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的，监事会应当向当地银行监管机构和股东代表大会报告。 第四十五条 农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作银行 违反本规定第 四十七条、第 五十条规定的，按照《金融违法行为处罚办法》进行处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第六十三条 农村合作银行办理 ...
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受到金融监管机构或者司法机关立案调查的情形;(八)已设立的省级分公司运转正常，最近两年内没有发生省级分公司市场退出情形;(九)有符合省级分公司高级管理人员任职条件的 ，申请人应当在提交开业验收报告的同时，向当地保监局提交该机构高级管理人员任职资格核准申请，由当地保监局作出核准或者不予核准的决定。其中， ...
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负有个人责任的; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被金融监管机构取消高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的期限未满的; (七)法律、行政法规 部门予以公告,并限期整改。 第五十九条信用担保机构违反本办法规定、服务对象不以中小企业为主、1年以上不从事担保业务、或开业后2年以上担保 ...
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的任职资格暂行规定》和2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》分别从学历、资格证书、工作经验、违法犯罪纪录、竞业禁止、个人操行、财务状况等方面对金融机构高级管理人员的任职资格作了详尽规定。其完备程度较之最终文件的适宜性标准有过之而无不及，已经达到了甚至超过了金融集团监管的国际标准。 ...
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我国历来是较为重视的。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格 、个人操行、财务状况等方面对金融机构高级管理人员的任职资格作了详尽规定，其完备程度达到了甚至超过了金融集团监管的国际标准。但是，对于金融集团内 ...
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和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》为实施细则的期货市场法规框架基本确立，中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三层次的市场监管体系初步形成。 处于不利地位。如同其他市场一样，期货市场也并非完全竞争的市场，没有完善的监管体系，其自发运行必然引发过度投机、营私舞弊、操纵垄断、暴涨暴跌等市场混乱 ...
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