质登记方面的共性，但依然规定了非上市公司股权质押合同生效的前置程序。第三，两者混淆了股权质押合同与股权质权的生效时间。股权质押合同是出质股东与质权人之间的 推定证据对股东资格的确认具有推定证明力，但可被相反的源泉证据（如股权转让协议）推翻，工商行政管理部门的登记资料具有对抗等三人的效力。[7]同理，在 ...
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资格，只是不得对抗第三人。二、股东变更登记是否为股权转让合同生效的必备要件公司股权转让合同签订以后，涉及两个股东登记变更问题。一是根据《公司法 手续后，受让方才能够取得受让的上市公司股权。上述最高人民法院法经[1997]227号复函就是确认了这一点。而对于非上市的股份有限公司，中国证监会则在证监市场字 ...
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3个方面的分析，在设定有优先购买权的条件下，其他股东的同意程序并非是股权转让合同无效的标准，因此，也并非是强制性规定，而是任意性规定。[9]优先购买权程序 不能直接获得，而只能间接获得。这里的间接就是指价格形成机制。 在非上市公司股权转让中，股权价格的形成机制基本上有4种，一是双方协商，二是拍卖，三是 ...
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合同的行政规制态度混淆了不同契约关系 我国现行法规对外资公司股权转让合同依然采取审批生效态度。例如，2001年修订的《中外合资经营企业法实施条例》第20条规定 226条第1款，外资公司股权质权自工商管理部门登记时设立。作为立法论，笔者认为外资有限公司和非上市股份公司的股权出质记载于公司备置的股东名册即 ...
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、股权出质行为的限制或者设立的条件。间接限制主要表现为我国对股权转让的限制，因为股权质押的潜在后果，就是在债务人不偿还债务时，可以协议折价或者拍卖 应在此基础上，参照笔者提出的质押股权价值减少防范机制，国家出台关于非上市公司股权质押贷款办法，或者专门出台关于质押股权价值减少的特别法律法规或制定司法解释 ...
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风险。我国《外商投资企业法》规定，允许外商投资企业的投资者在企业成立后按照合同约定或法律规定或核准的期限缴付出资，实行的是注册资本授权制，即 办发[1998]10号文）中对于非上市公司的股权交易“不得拆细、不得连续、不得标准化”的相关规定，一直无法形成统一的非上市公司股权转让市场。由于产权交易市场的不 ...
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方式、金额和期间得到实现。即由于我国的有限责任公司股权转让二级市场还不成熟，商业银行在处置质押股权时会受到限制而有可能达不到最佳的偿付效果。 操作模式是，经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务资格的证券公司采用电子交易方式，为股权转让提供服务。“三板市场”可以充分利用现有证券交易成熟的 ...
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及价格为合同必备条款。因代持股票的数量、价格无法确定，故双方之间的代持转让股份协议不成立。 三、全国股转公司等监管部门对新三板公司股权转让的要求 二）涉及信息披露的，信息披露义务人已经按照《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定履行信息披露义务； （三）所申请的转让应不存在以下情形： 1．拟转让的 ...
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代表或法人代表授权的人员签订企业并购协议书，或并购合同。在交易所中，一般备有两种产权交易合同，即用于股权转让的《股权转让合同》和用于整体产权转让 的条款。 6．并购双方报请政府授权部门审批并到工商行政管理部门核准登记 目标公司报国有资产管理部门办理产权注销登记，并购企业报国有资产管理部门办理产权变更 ...
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股权转让并无特别要求，实践中股东转让非上市公司股权凭证也是一件很简单的事情，无需主管机关批准，只要双方签个合同，然后到工商机关把股东名称变更一下 必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见认为，非上市公司股权凭证应当属于证券。从一般意义上讲， ...
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