对实施该行政许可做出具体规定。银行高管任职资格的直接法律根据是人行颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，其效力层级属于部门规章，以核准 年，那时一方面立法技术尚不娴熟，另一方面政府部门也才刚开始摸索市场经济下的行政管理方法，行政措施尚未完全规范化。所以立法上难免会出现一些文字上的技术缺陷。 ...
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县级政府工作部门备案。 小额贷款公司执行《金融企业财务规则》，建立健全内部财务管理制度，按规定向所在地财政部门报送财务会计报告。 小额贷款公司从事信贷业务， 大股东），报请上级主管部门核准； （二）初审小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格； （三）审核小额贷款公司申报材料的完整性和真实性； （四） ...
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章程草案； （四）验资报告； （五）拟任高级管理人员任职资格审查材料； （六）中国银行业监督管理委员会规定的其它资料 开业申请的审批程序同第十条 银行应当在每一会计年度终了时制作财务会计报告，由监事会聘请中国银行业监督管理委员会认可的会计师事务所进行审计。审计报告应由监事会通过，经股东代表大会年会审议 ...
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章程草案； （四）验资报告； （五）拟任高级管理人员任职资格审查材料； （六）中国银行业监督管理委员会规定的其它资料 开业申请的审批程序同第十条 银行应当在每一会计年度终了时制作财务会计报告，由监事会聘请中国银行业监督管理委员会认可的会计师事务所进行审计。审计报告应由监事会通过，经股东代表大会年会审议 ...
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材料等违反诚信原则行为的；（四）被金融监管机构取消董事、监事或者高级管理人员任职资格的；（五）法律法规和规章及金融监管机构规定的其他情形。第十 、区）小额贷款公司行政主管部门，应逐级签订风险控制责任书，把风险防控作为监督管理的重中之重，加强对小额贷款公司的日常监管和定期检查，督促小额贷款公司合法经营。 ...
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要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融集团发展方向的重要力量 资格暂行规定》和2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》分别从学历、资格证书、工作经验、违法犯罪纪录、竞业禁止、个人操行、财务状况等方面 ...
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十九条第一款第（五）项规定：董事、高级管理人员不得“未经股东会或者股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务”。 根据这一规定，我国《公司法》 对公司的民事责任。《公司法》删除了上述规定，并在“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”这一章（在“法律责任”中不再规定）中对公司董事高管违反 ...
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四十九条第一款第（五）项规定：董事、高级管理人员不得“未经股东会或者股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务”。根据这一规定，我国《公司法》 对公司的民事责任。《公司法》删除了上述规定，并在“公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务”这一章（在“法律责任”中不再规定）中对公司董事高管违反 ...
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，申请人应当在提交开业验收报告的同时，向当地保监局提交该机构高级管理人员任职资格核准申请，由当地保监局作出核准或者不予核准的决定。其中， 三)保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单;(四)申请人分支机构发展规划和管理制度;(五)分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和 ...
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的; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被金融监管机构取消高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作的期限未满的; (七)法律、行政法规规定不得 在获准终结等事项后,应在完成有关法定手续后5个工作日内,向市中小企业管理部门报告。 第十章 信用担保机构的行业自律 第五十五条成立郑州市信用 ...
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