种侵犯公民合法财产权的侵权行为，且其侵权行为与孔某某等三人所受的财产损失有着直接的因果关系，其应承担相应的民事责任。孔某某等三人要求海国投证券部 按国家证监会的上述规定操作。国家证监会1999年3月17日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》第三条第(三)项规定：“严禁任何单位和个人挪用客户的 ...

，依法缺席审理。本案现已审理终结。 原审法院查明，北京证券有限责任公司(下称北京证券公司)与广东华侨信托投资公司汕尾办事处(下称汕尾办事处)于1995年7月19日在 期内利息外，还应承担自拆借期满次日起至购券资金付清之日止的罚息损失，对于超出部分不予支持。汕尾办事处经传票合法传唤，无正当理由不到庭显系 ...

18日，一审法院裁定立案受理闽发证券公司清算组申请宣告闽发证券公司、上海元盛投资管理有限公司、上海全盛投资发展有限公司、辰达公司、深圳市天纪和源实业发展有限公司 赔偿损失等违约责任。在国债已灭失的情况下，闽发证券公司应向新天伦公司赔偿损失。《中华人民共和国合同法》第一百一十三条规定：“当事人一方不履行 ...

附属学校”项目提供投资咨询服务，并在2003年底提供书面咨询报告，但该承诺未实际履行，故要求中关村证券公司返还预付的咨询费10万元并赔偿损失。明瑛 中华人民共和国民法通则》第一百四十条之规定，判决如下： 一、被告中关村证券股份有限公司返还原告北京市明瑛发展有限公司咨询费十万元； 二、驳回原告北京市明瑛 ...

家进行了回购登记的机构客户名下的国债一并处置，待中科证券进入司法破产后，可就诉争国债被处置的损失向管理人申报债权。目前，上述21家机构客户已依法向 与中科证券为经纪委托交易和托管法律关系，证券公司对证券登记结算公司违约的法律责任不应转嫁于证券公司的投资客户。上诉请求：1、判令被上诉人返还上诉人资金账户 ...

的回报，系以合法形式掩盖非法目的，且证券法规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺，故该协议应认定无效，北证公司 工程公司付款。 另查，在资产委托管理协议签订时，北证公司系经国家证监会核定的综合类证券公司，并取得了受托投资管理业务资格。 上述事实，有原告工程公司提交 ...

行情恶化超出约定范围时强行平仓；一旦违反承诺未履行监管义务，导致委托人的资金损失，应该承担责任。本案中，吴某某的帐户资金未被挪用，协议执行期间股票 或国债交易，但不能擅自处分；委托人定期向受托人收取约定投资收益，超出部分由双方分享；证券公司以协议监管人或担保人身份参与运作，其目的是巩固客源，赚取佣金 ...

上海市国泰律师事务所律师。 被申请人（原审被上诉人、一审第三人）天津市南大科技投资有限公司，住所地天津开发区X街欣园新X号X室。 法定代表人胡某某， 损失也应承担相应的责任，原审判令本案资金损失仅由塘沽营业部一方承担有失公平。但塘沽营业部作为专业证券公司应规范执业行为，其负有保证客户资金安全的严格责任 ...

(1997)X号《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》中规定：全国各信托投资公司、证券公司只能由总部在当地(注册地)融资中心从事拆借业务，其分支机构(包括 ，应承担主要过错责任，返还西轴股份公司借款本金3000万元，赔偿借款期间的利某损失的80％部分(自1997年9月1日至1999年4月19日，按 ...

协议和指定交易协议未实际履行。5．二被上诉人共同实施了侵权行为，造成上诉人财产损失，应承担连带责任。二被上诉人的侵权行为是：刘某利用其掌握的交易密码，在金龙 是2002年8月23日在金龙路营业部开设的，已通过了开户管理机构即中国证券登记结算公司的审核并予配号。刘某在2003年1月29日提供原件并要求挂 ...