被上诉人龚某某在建行沈阳信托投资公司上海证券业务部卖出被上诉人奚某某帐户内股票中国高科6600股、南宁百华1900股后，提取成交款人民币（略）元的纠纷 某某经被上诉人奚某某同意在上诉人处开立被上诉人奚某某资金帐户，上诉人违反中国证监会有关规定，在未查验开户人有效证件情况下，允许开立并允许其买卖被上诉人 ...

法院重审，全面查清本案事实后，作出公正判决。 被上诉人答辩称：原新疆证券公司上海业务部系经中国证监会、中国人民银行上海市分行批准设立并经工商行政管理局核准成立的合法的民事主体，其在工商核准的经营范围内从事证券经营业务，被上诉人作为其债权债务承担者，应享有本案诉讼主体资格。 ...

并收回有关印鉴。 还查明，中轻市场是于1994年4、5月间，由中国轻工总会和广西壮族自治区人民政府办公厅批准，广西壮族自治区糖业公司在南宁组建的食糖专业 经国内贸易部批准”的规定，而中轻市场与食糖市场进行的中远期期货合约交易亦未经中国证监会批准而开设，不具有进行此项经营活动的主体资格。故其为本案泰格 ...

国家拥有的股份的转让应当执行国家关于国有股权管理及证券监管的法律、法规及其规定。上市公司的股份转让还必须符合1993年《公司法》第144条、1998年《证券法》第32条和中国证监会《关于加强对上市公司非流通股协议转让》。双方之间国有法人股的私自转让行为，在审批程序、定价 ...

陈某乙、陈某丁合伙注册成立了“福州冠隆投资顾问有限公司”从事原始股权转让活动，两被告人在未取得中国证监会《证券投资咨询业务资格证书》和《经营证券业务许可证》的情况下，经营未上市公司“西安交大保赛生物股份有限公司”的股权。“福州冠隆投资顾问有限公司”以每股人民币2元的价格向“ ...

阻却强制回购条款的使用。亿思瑞德公司认为，金融风暴属典型的不可抗力，《股权转让协议》各方应当效仿中国证监会、根据《股权转让协议》第十四条关于不可抗力的约定在金融风暴发生的时间不适用强制回购条款，在经济基本复苏后重新计算“连续2年亏损或3年中2年发生亏损”。四、关于 ...

损害赔偿案件，邓州市公安交通警察大队的交通事故认定书合法有效予以认定，被告王某应承担全部赔偿责任。依照《中华人民共和国道路交通安全法》76条和《机动车交通事故责任强制保险条例》和中国证监会的有关规定要求，交强险中保险公司直接向受某人支付保险限额内的赔偿费用，本案被告太平 ...

原告张某甲，男，汉族，X年X月X日出生，在中国证监会湖南监管局工作，住（略）。 被告长沙市雨花区人民政府，地址：万家丽路X路交汇处。 法定代表人张某乙，区长。 委托代理人陈某，雨花区人民政府法制办主任。 委托代理人陈某觉，湖南百信律师事务所律师。 第三人 ...

。 本院认为，原告与被告签订的资产委托管理协议违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失”的规定，因此，被告 ...

本金差额损失计人民币2，202。24万元；2、被告裕融公司支付原告理财收益人民币195万元；3、被告啤酒花公司对上述付款义务承担连带赔偿责任。 原告提供了下列证据材料：1、中国证监会《关于核准光大证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》；2、2003年11月4日第三 ...