中国证监会作出“证监罚字[2005]X号”《行政处罚决定书》，取消闽发证券公司的证券业务许可，并责令关闭。同年7月15日，中国证监会作出“证监函[2005 .关于《协议书》、《补充协议书》以及《补充协议书》中有关保证国债年收益率8.5%的条款效力问题；2.关于凯辉公司要求返还委托资金并支付相应利息损失 ...

为6800万元。2002年9月20日，证监会机构监管部发出机构部部函[2002]X号《关于中国科技证券有限责任公司开业问题的函》，该函称：中科信公司拟 该批复第一、三条，中科信公司在原有证券业务的基础上，按有关规定组建证券公司。证券公司成立同时，按中国人民银行有关规定办理注销信托公司手续。对原信托公司 ...

证券监督管理委员会等监管机构发文撤销被告华夏证券的业务许可，决定从次日收市时停止该公司及所属分公司、证券营业部和证券服务部的证券业务活动。北京市人民政府并发文委托 流向仍可以对相应数额资金享有取回权。 原审第三人在庭审过程中对有关事实问题作了进一步说明，并请求依法维护其合法权益。 经审理查明，原审查明 ...

凯旋路营业部对中电理曼公司管理申花股份公司帐户进行监管。 诉讼中，各方当事人就以下事实和法律问题存在争议，本院予以查明和认定： 1、关于本案纠纷的性质 表示异议，本院予以确认。 本院认为，求是会计所是经本院公开遴选入围，具有证券业务审计资质的专业会计单位，本院电脑随机选中求是会计所承担本案审计，在司法 ...

》，称：根据国务院对《山东省人民政府、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于处置天同证券风险，重组齐鲁证券有关问题的请示》的批复意见精神，以及中国证券 证券监督管理委员会作出证监罚字[2006]X号行政处罚决定书，决定对天同证券撤销证券业务许可，责令其关闭。在进入行政处置程序后，对于客户的权利到底是 ...

平仓委托书”不能成为海国投证券部平仓、划款的合法依据，因而，其应当按证券业务的操作规程操作。国家证监委1994年6月14日发布的《关于健全检查制度防范 结算，轻骑公司是否仍欠海南国投公司134万元信用证款，应由双方另行解决，此问题也不会对本案侵权行为的定性产生影响；另一方面，海国投证券部举出的洋浦益盛 ...

8日中国证监会作出“证监罚字[2005]X号”《行政处罚决定书》，取消闽发证券公司的证券业务许可，并责令关闭。同年7月15日中国证监会作出“证监函[2005]X号 被宣告进入破产清算日作为处理本案的依据，亦应以此日作为基准日来计算有关赔偿数额。请求撤销原判，改判确认上诉人对被上诉人的债权为x.67元（ ...

蒋某的全部诉讼请求。 蒋某答辩称：一、一审法院生效的X号刑事判决对有关问题已经作了认定，且营业部并没有新的证据来推翻该判决。二、营业部对协议 的账号。 又查明：2009年8月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《关于浙商证券有限责任公司上海四川中路证券营业部同城迁址的批复》，同意营业部的营业 ...

不得炒作上市交易的股票；根据1999年9月8日证监会发布的《关于法人配售股票有关问题的通知》第一条的规定，被法律所禁止的炒作股票的行为应是指在 有关管理部门统一规定。根据证监会于1999年3月7日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》以及证监会、原国家发展计划委员会、国家税务总局于2002年4 ...

22日作出了《关于彭某投诉泰阳证券怀化营业部的复函》，湖南监管局在复函中明示“至于泰阳证券怀化营业部是否违反了有关业务操作规定，我们将在进一步调查核实后 ，缺乏法律依据，依法应予驳回。依照最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第五十六条第（四）项的规定，判决如下： 驳回彭某 ...