申请兼营期货业务，但一直未取得证监会颁发的期货经纪业务许可证，而工商局颁发的营业执照，只有国内商品信息咨询的经营范围。《中国证券监督管理委员会、国家工商行政 期货经纪业务。 本院认为，原被告所涉足的是期货交易的经纪业务，国务院、证监会、工商行政管理部门多次行文对期货经纪公司开展经纪业务作相应的规定和 ...

文件的制作;向美国证监会及其他有关机构申报，完成公司产权交易的各种手续. 1995年12月1日，被告致函凯立公司，通知向美国第一中国资本投资银行的 注销. 截止到1996年12月6日，被告共接到原告咨询费25万元，美国第一中国资本投资银行共收到原告31万美元. 1998年5月18日，旅业公司委托北京市 ...

文件的制作;向美国证监会及其他有关机构申报，完成公司产权交易的各种手续. 1995年12月1日，被告致函凯立公司，通知向美国第一中国资本投资银行的 注销. 截止到1996年12月6日，被告共接到原告咨询费25万元，美国第一中国资本投资银行共收到原告31万美元. 1998年5月18日，旅业公司委托北京市 ...

在汇通公司开立的２１２１－５２０９０００７３结算账户内的资金４４１２６８５元有取回权。经中国人民银行批准，汇通公司具有办理结算业务的主体资格，其为长峰公司 峰公司在汇通公司的结算资金没有取回权难免差强人意，也无法解释最高院及证监会关于证券交易结算资金拥有取回权的认定及其在对破产非银行金融机构中证券交易 ...

有限公司于1999年5月9日被强制停牌一天的相关书证。 11、中国证券监督管理委员会厦门证券监管特派员办事处的工作说明及中共厦门纪委的谈话笔录证实， 清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人吴某在服刑期间，在国家证监会调查厦门海洋实业(集团)股份有限公司虚假信息披露案时，能主动交代公司虚增利润的 ...

的民事纠纷案件，尚未受理的暂不受理，尚未执行或尚未执行完毕的中止执行，待中国人民银行公告半年后，开始受理和审理。海国投证券部属海南国投公司的分支机构， 上签名。”海国投证券部在孔某某等三人的资金提取上并未按国家证监会的上述规定操作。国家证监会1999年3月17日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干 ...

的户籍证明材料。 32、郑某某系内蒙古自治区第十届人民代表大会代表，郭某某系中国人民政治协商会议内蒙古自治区土默特左旗第九届委员会委员的证明材料。 33、 财务人员予以配合，自己也积极配合在相关贷款文件及借款展期申请上签字。为应对证监会调查，掩盖犯罪事实，按照郑某某的安排，郭某某又积极配合张某某、李某 ...

日，张某某指派伊利公司结算中心的财务人员以奶源基地建设配套资金为由向中国农业银行呼和浩特市新华桥支行(以下简称新华桥支行)提出贷款1500万元的申请，期限为 财务人员予以配合，自己也积极配合在相关贷款文件及借款展期申请上签字。为应对证监会调查，掩盖犯罪事实，按照郑某某的安排，郭某某又积极配合张某某、李 ...

等业务，上述公司实际负责人均为被告人方XX。2008年底，两家公司在未经证监会等主管部门批准取得证券投资咨询资格的情况下，分别在福州市仓山区X路X号 收取汇款帐户交易情况等。 22、破案经过、情况说明等，证实福州市公安局接到中国证券管理委员会福建监管局移送的济南数创公司、成都数码科技公司涉嫌非法经营一 ...

手续，或将新住址通知原告等客户。 另查，1996年5月23日，中国证券监督管理委员会发布“关于某更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知”，(第一条) 、注册资本、法定代表人、股东、住所、营业场所……必须向证监会提出《期货经纪业务许可证》变更申请，并按证监会要求提供有关文件备审。 本院认为，原、被告签订 ...