《权证管理办法》已得到中国证监会批复同意，合法有效。而本案涉及的权证创设问题，也仅有《权证管理办法》第二十九条作了授权性规定，即对于已 证产品的上市公告中予以确定。据此，权证创设行为，系证券交易所根据国务院证券监管部门批准的业务规则作出的履行自律监管行为。上诉人认为上交所无权制定权证交易规则、非法审核 ...

公告》，公告事项第2条明确载明：根据《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》（下称“《权证管理办法》”）的有关规定，权证存续期满前5个交易日终止交易，“ 是否具有过错，是否应承担赔偿责任的问题。本院认为根据《权证管理办法》的规定，上交所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管。本案中，上交所多次 ...

，《最高某民法院关于审理单位犯罪案件对其主管人员和直接责任人员是否区分主、从犯问题的批复》中很明确。但，随后在2001年1月21日印发的《全国法院 、西北证券公司章程、企业法人营业执照（2001年1月3日）、经营证券业务许可证（1999年4月23日、2002年10月14日），证实2000年6月5日， ...

，并以电话录音为合法依据。福虹营业部在成交后第一个交易日，以传真方式传送盖有营业部业务专用章的交割单，并在成交后三个交易日内确认交割，逾期视为同意当日全部交易结果。 的数额没有发生变化，也就不存在损失问题。邓某某起诉后三个下挂证券帐户内深宝恒A股票的卖出，是我们根据监管协议平仓及邓某某自行操作或同意的 ...

撤销指定交易等行为均应得到铜陵公司的另行书面特别授权。该协议同时约定由南方证券全面履行监管责任，否则承担各方因此而产生的一切损失。协议签订后，原告又向南方 》第八条、第一百零七条、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第十条的规定，判决如下： 一、被告上海中安投资管理顾问 ...

》。原告同时向被告出具授权委托书，授权其工作人员史海龙办理证券交易委托、资金存取、查询等一切业务活动，授权委托书预留了史海龙的签名和身份证号码。同日， 其资金账户状况。根据最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》的精神，被告对其单位直接责任人员的行为后果，仍应依法承担民事 ...

也一并转移给东诚建筑公司。同年12月，潮安县机关事务管理局将上述有关情况函告广东证券有限公司潮安营业部。综上所述，根据1997年7月2日潮安县人民政府与原 证券公司请求东诚建筑公司赔偿形象赔偿金、修复费用及租金损失等共110万元的问题，其中，60万元的形象赔偿金依法无据，不予支持；14万元的修复费用因 ...

由副董事长李某某主持，到会董事6人，会议内容系对新疆天彩科技股份有限公司审计有关问题进行决议；3、2003年1月30日，由董事长吕某主持，永拓公司 有限公司。 2005年1月24日、26日，上海证券交易所上市公司部分别向福成公司、中国嘉陵工业股份有限公司（集团）发出监管工作函，内容为：我部获悉，永拓 ...

存取资金，通过电话银行或网上银行买卖股票。客户一旦办理了银证通业务，证券公司只负责保障股民的股票安全，而股民资金的安全保管义务完全是银行 侵权行为地均在广东省深圳市，依照《最高人民法院关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》，深圳市中级人民法院对本案享有管辖权，深圳市罗湖区人民法院将该案移送该院审理 ...

3月，其被选为深圳中科公司董某。其所在公司与中科创业公司无业务往来。 37．证人张洪刚(中科创业投资有限公司工作人员)的证言证明，其于1999 监管办公室出具的关于“1·15'案件初步调查有关情况说明及谈话笔录证明，中国证券监督管理委员会及深交所在监管中发现0048股票在1999年4月28日至7月23 ...