亦不享有相应权利;再次,因闽发证券发生“欠券”,上述诉争国债已依据国债交易规则被中登公司转移占有,进而导致诉争国债无法进行返还,则机电公司不能再 的承销,受托投资管理,证监会批准的其他业务等。闽发证券是进入证券交易所参与集中交易的会员。2004年12月18日,2002年记账式(十期)国债(证券代码x) ...
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并出示了证人杨某甲、蔡某乙人的证言、授权书、存款明细、客户协议书、交易规则、结算单据、司法鉴定书等。公诉机关认为,被告人刘X、聂XX、原XX的 的供述。 本院认为,被告人刘X、聂XX、原XX违反国家规定,组织变相期货交易活动,扰乱市场秩序,非法经营额为400余万元,非法获利超过10万元,情节特别严重, ...
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因果关系问题。国信证券作为具备资格条件的证券公司,严格按照上交所制定的权证交易规则以及相关通知,向上交所提出权证创设的申请,并履行了履约担保和信息 份,系原审法院于2009年7月29日向上诉人送达,载明案由“证券衍生品种交易纠纷”,以此证明原审法院错误确定案由的事实。 被上诉人国信证券、国信证券广州 ...
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被认定为无效。国债回购纠纷案件的审理应充分考虑和适用证券法、行政规章和业务规则、当事人协议、行业惯例等证券市场特别规范。2、上诉人系自愿委托被上诉人全权 提供的质押国债转移占有并处置,没有违反现行法律法规规定、证券市场交易规则和清算交收规则,对上诉人国债损失不应承担法律责任。上诉人关于“被上诉人及中登 ...
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予以支持。其要求取回利息及确认国债回购登记无效的诉讼请求,与法律规定和证券交易规则不合,不予支持。原审法院依照《中华人民共和国证券法》第一百三十九条 国债现券之间存在对应关系,但并不等同于现券。中国证券登记结算有限责任公司作为国债回购交易各结算参与人的共同交收对手方,在结算参与人交收违约的情况下,有权 ...
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延期交收”业务。“宝鑫公司”在经营中,制定了《福辉标准金交易规则》、《网上交易风险说明书》,直接与客户签订《福辉标准金延期交收业务客户 客户保证金2942.36万元,客户平仓费亏损2448.89万元,合计客户亏损2448.89万元。交易总买入金额119.74亿元,总卖出金额达119.52亿元。主犯王浩 ...
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客户资产增值和价值最大化为最终目的,严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了经纪业务投资顾问管理办法,其中规定了 人员。根据上述法律规定,证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反交易规则。《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定:“证券公司办理经纪业务 ...
//www.110.com/panli/panli_260269.html-
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以客户资产增值和价值最大化为最终目的,严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了《经纪业务投资顾问管理办法》,其中 人员。根据上述法律规定,证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反交易规则。《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定:“证券公司办理经纪业务 ...
//www.110.com/panli/panli_260136.html-
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,诉争国债因已被设置回购质押登记、折合标准券、异账户回购,依据国债回购交易规则和高风险证券公司风险处置政策,应当于中科证券被行政清理日的当天随中科证券 。依据《中华人民共和国证券法》第一百六十七条规定:“证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和 ...
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是正确的。2、关于邢某甲称的混用帐户的问题,纯属邢某甲对期货交易规则的误解。110272帐户是邢某甲开设的期货帐户,属于资金管理帐户。而 甲于1999年9月8日在金元公司开设的期货帐户为110272,在上海期货交易所的交易编码是00223613(开户日期为2004年2月2日)。二审期间,本院根据邢某甲 ...
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