出仓表》等。 三、本案的侦破经过 2007年4月26日，中国证券监督管理委员会深圳监管局及相关部门组成的联合执法小组根据信访投诉提供的线索，在执法 活动均超出公司的经营范围，从事国家限制经营的证券投资咨询业务，依照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第2条规定，个人为进行违法 ...

无异议。 本案审理期间，本院对涉案代持股权问题致函中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），中国证监会基金监管部对我院作出函复。首创公司另向本院 程某一次性转让予邮政集团，双方依照法律法规和中国证监会的规定共同办理股权转让的有关批准手续和工商变更登记手续；目标股权转让完成后首创公司合计持有中邮公司 ...

重申对进一步规范债券回购业务有关问题的通知》(银传1995X号)文规定，非金融机构、个人以及不具有法人资格的金融机构一律不得直接参与证券回购业务，财务公司无金融 国有银行和其他金融机构以及其他任何单位”，本案应依法适用。 5．作为金融机构监管机关的中国人民银行佛山分行，已于1996年8月5日以佛人银发 ...

查某，无字号名称为“西南财经公司”的企业。 10、中国证监会重庆监管局出具的复函证实，从事证券、期货投资咨询业某，必须取得中国证监会的业某许可，西南财经 ，并化名为“西南财经”公司诈骗股民，按照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第某条之规定，对此不以单位犯罪论处，而应认定为 ...

)与海口华隆(乙方)签订一份《联营协议书》，双方协商以联营的形式在武汉设立证券交易业务机构，并以甲方内蒙信托的名义办理申请、登记手续。合同主要约定：设置机构 。武交中心虽未按国家有关政策及其制定的《会员管理暂行某法》、《债券交易办法》以及“入会通知”的要求，严格履行某债市场的监管职能，造成在交易场所内 ...

应重新科学地依法核定；2、中亚公司及本人并未策划决定开办吸收个人存款业务；3、关于某首的有关问题。中亚公司在未被司法机关采取强制措施之前，多次以报表、 、证人张某某、杨某某的证言，证明中亚公司吸收协议存款的流程及在同行间拆借和证券回购就清理整顿后，中亚公司所采取的措施。同时证明中亚公司以高息揽息，在 ...

最初的出资人的资金安全，对该款未加以任何利用。当时朱某某看好济仁典当公司业务与利润前景，希望借用保定营业部工会名义入股，这是其真实意思表示，济仁 入股资金的出资，现在并不应当产生所谓的资金占用费补偿问题。因此请求驳回朱某某的全部诉讼请求。 被告航空证券公司、五四西路营业部、保定营业部工会向本院提交以下 ...

由中振公司选派，经长春信托公司授权后代表双方进行业务活动。业务活动的监控和风险管理由中振公司负责，如因监管不力或违法违规所造成的经济损失均由中振公司 成交合同是在无实物券作保证的情况下进行的场外交易，名为证券回购，实为拆借资金，违反了国家有关规定，合同无效。对此，双方均有过错，各自应承担相应的民事责任 ...

”）代理北旅股份有限公司发行“北旅股票”业务，丰台支行作为分行下辖的分支机构之一，代建行信托公司发行北旅法人股，并按照有关规定，于1994年将北旅 中兴信托投资有限责任公司承担。 2003年10月24日，中国银行业监督管理委员会北京监管局公告，称北京中兴信托投资有限责任公司违规经营，不能支付到期债务， ...

”）代理北旅股份有限公司发行“北旅股票”业务，丰台支行作为分行下辖的分支机构之一，代建行信托公司发行北旅法人股，并按照有关规定，于1994年将北旅 中兴信托投资有限责任公司承担。 2003年10月24日，中国银行业监督管理委员会北京监管局公告，称北京中兴信托投资有限责任公司违规经营，不能支付到期债务， ...