公司总经理的被告人周某乙，绵阳高新技术产业开发区发展租赁公司业务部经理的被告人段某某，中国人民银行绵阳市分行原城区支行监管科科长的李某红(已判刑)、分行 不认真考查核实，同意该公司为绵阳市李某企业有限责任公司提供贷款担保，违规向某氏企业有限责任公司发放贷款七次共计1850万元，现有1650万元无法收回 ...

承诺固定收益的委托理财行为与吸收公众存款是两种截然不同的金融行为。证券公司违规开展保底并承诺固定收益的理财行为，是与银行的委托理财业务雷同，并不是与银行吸收存款 由资金部填写划款单经审批后交财务部门。其任资金部经理期间，吕某担任董事长。我们与客户签订资产管理合同后要报公司老总审批，老总不在或有其他情况 ...

银行东营市东城支行工农村分理处主任。2004年8月辞职后任东营市新华人寿保险公司团险部经理，2004年10月后无业，住（略）。2005年3月30日因涉嫌犯 人对票据权利的行使行为，并不违反法律规定；根据起诉书的指控，季某某是挪用客户存在银行账户上的款项，但胜大集团在工农村分理处并未开立账户，贴现款也不 ...

万元给刘某甲的过程与上列证据均相吻合。 2．1998年下半年，中国工商银行荆门市分行干部肖某与其同学李某(深圳国信证券业务员)商议在荆门透支炒股，遂 〈湖北省荆门市人民检察院委托检验鉴定书〉的复函》一份，依此证明荆门证券部违规收取客户的开户费、凭证费、大户管理费等小金库收入均为国有资产。本院审查后认为 ...

公司工作人员。 被上诉人(原审被告)礼来国际贸易(上海)有限公司北京分公司。 负责人何某某，经理。 委托代理人姬军，北京市世泽律师事务所律师。 委托代理人翁维维，北京市 开始暂停相关工作。同年12月10日，礼来上海代表处向曾某某下发《违规违纪通知》，告知曾某某违反了公司红皮书、合规及财务相关政策，具体 ...

责任公司东营济南路证券营业部。住所地：东营市东营区X路X号。 代表人林某，经理。 委托代理人谢树光，山东鲁北律师事务所律师。 被上诉人(原审原告)胡某某，男，X 到银行提款是必须提供各种原件，最重要的是要提交并输入客户自己设置的银行、被告及第三方不知道的密码。被告不负责办理资金业务。原告资金被提取是其 ...

，法定代表人阳某，注册资本800万元，金某丁聘任阳某为该公司经理，所注册资金800万元来源于荣昌公司集资帐户流入荣昌公司总部集资款。 昌建设集团公司（招商引资部）非法集资313,122.371万元的证据： 1、中国人民银行湘西土家族苗族自治州中心支行证明、中国银行业某督管理委员会湘西监管分局证明以及金 ...

；4.被告单位海南赛格公司的行为不应认定为犯罪，而应认为与银行超规模发放贷款一样的违规行为。 经审理查明：1996年9月，被告单位海南赛格公司为了 万某赛格公司特种金融债券送交赛格公司办理托管。赛格公司收到上述债券后给客户办理了托管手续，但没有按照规定将全部托管债券送交中央国债登记结算有限公司，而将 ...

提供某买卖国债清单一致。 4、丰霖公司的授权书证实：经公司董事会决定授权公司副总经理万某全权处理在证券一切事宜。有效期2002年7月10日至2002年12月9日。 ，这些情况魏某X都知道。且魏某X供某在事前他们并未商量过如何为客户办理银行封单等事宜，为迈迪森药业买入的3300多万某记帐式国债约定只在 ...

上诉人（原审原告）：江苏期望期货经纪有限公司。 法定代表人：朱某某，该公司经理。 委托代理人：徐某，该公司工作人员。 委托代理人：刘某民，江苏同 提交了中国工商银行资金汇划补充凭证，证明上诉人江苏期望公司向大连商品交易所提交期货经纪公司会员结算准备金时，使用的并非是自有资金账户，而是客户保证金专用账户 ...