年9月12日，《代办协议书》履行期限届满，证券公司未依中国人民银行《关于设立证券交易代办点有关问题的通知》(以下简称《代办点通知》)第六条的规定 营业部的工行劳服公司直接参与设立的，工行营业部对证券代办处的业务有一定的监管责任，且证券代办处代理买卖证券业务是持续发生在工行营业部主管原新兴信用社期间，而 ...

《授权委托书》，还同金龙路营业部签订了《证券交易委托代理协议书》、《指定交易协议书》、《自助委托及自助开通新业务协议书》等。张某某在上述授权委托书中委托葛 的理由，有事实和法律依据，本院予以采纳。 三、关于扣划5575．53元等有关问题。金龙路营业部于2003年2月19日从张某某资金帐户内扣划5573 ...

公司申请河南和正公司破产，2004年2月19日河南和正公司成立监管组，2004年5月25日河南省郑州市中级人民法院裁定，宣告河南和正公司破产还债 责任公司有关问题的复函》(证监办函[2004]X号)中作了明确解释。证监办函[2004]X号载明：“证券类资产是指证券经营机构自有的证券、与证券业务经营直接 ...

》，授权其员工邹涛全权代理恒宝鼎公司x等帐户下的证券业务。邹涛以代办人名义在民生证券深圳部预留了x帐户保证金取款单，以委托人名义在民生证券深圳 融资借款。深圳中院只依据（2004）粤高法民二终字第X号关于保证金问题所作出某民事判决上有关事实认定本案恒宝鼎公司与周口联社不存在融资关系，处理不当，应予纠正 ...

2007年5月31日，北京京京新兆百货店签署了授权委托书。其授权王玉清代理一切证券业务。四、本案在审理过程中，李某向该院陈述：其与德胜门证券营业部签订 以及是否是丁霞在被胁迫情况下所出具均无从判断，因此申请该院委托有关机构对上述证据进行鉴定。对此问题该院观点如下：按照本判决前面的分析论述，李某及王玉清 ...

是否是丁霞在被胁迫情况下所出具均无从判断，因此申请该院委托有关机构对上述证据进行鉴定。对此问题该院观点如下：按照本判决前面的分析论述，王某某因其实施 从业人员违反交易规则的行为承担责任的认定。所谓证券公司的从业人员则指在证券公司中担任职务并负责、承办证券公司各项证券业务的人员。就本案而言，丁霞与招商 ...

年6月12日以前已经拥有可以卖出和融资的国债。按照国债回购的有关规定，国债回购必须是证券账户中有国债，然后将该账户进行国债回购指定，再根据需要将该 》、《委托投资协议》和《质押证券监管协议书》是否实际履行的问题。上述协议应当认定为各方已实际履行，理由是：1.按照国债回购的业务规则，科瑞公司账户买入近 ...

月下发的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》是对证券法相关规定的具体化，对证券行业(包括相关股东)具有约束力。该意见与证券法的有关规定并不冲突，修改章程 作为附件再次向证监会呈报，证监会于同年5月16日核发了湘财证券新的《经营证券业务许可证》。 另查明：2001年9月10日，上海市第二中级人民法院 ...

资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知》等证券公司风险处置相关政策规定，经纪业务客户有权取回得到国家收购的 的通知》规定，“国家对个人债权和客户交易结算资金的收购，是国家有关行政部门和金融监管机构采取的特殊行政手段。相关债权是否属于应当收购的个人债权或者客户 ...

7月19日，证监会作出证监罚字[2005]X号《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，决定取消闽发证券的证券业务资格并责令关闭。2005年7月19日，闽发 安全。故本院对机电公司有关“中登公司作为x号股东账户的管理者，明知闽发证券进行回购买卖交易的国债并非闽发证券所有，未履行审查监管义务、未告知机电 ...