中华人民共和国最高人民法院 民事判决书 (2003)民二终字第X号 上诉人(原审原告):国信证券有限责任公司。住所地:广东省深圳市X路X号国际信托大厦三楼。 法定代表人 了法律规定应认定为无效的主张，是否认了双方确定主承销商协议、预期证券发行成功的合作基础与事实，而仅从事后和采用有利于自己的法律后果而 ...

期限及比例，按期足额交付其承销款项。白鸽股份公司应向郑州信托投资公司支付证券发行和兑付的宣传以及手续、劳务等费用，其费用率为郑州信托投资公司承销 承销发行额时按比例予以扣除，共计120万元。白鸽股份公司保证按郑州信托投资公司发行债券本息额付给郑州信托投资公司兑付资金。兑付资金某划拨由白鸽股份公司在债券 ...

、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。鉴于普通投资者应当遵循交易所制定的各项交易规则，通过交易所会员进场 上诉人的诉请。 被上诉人上交所辩称：上诉人将股改权证的推出及创设等同于证券发行，是对股权分置改革进程中推出的包括创设制度在内的权证业务制度 ...

。作为增资的方法主要有三种：一是增发新股，即在原定公司股份总额之外发行新的股份；二是增加股份金额，是指在不改变公司原定股份总额的前提 项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费９７５９７元人民币，由华夏证券负担。 本判决为终审判决。 审判长高江南 审判员范忠 代理审判员刘振勇 二○○八 ...

交易委托代理关系且已实际履行，而一审判决却违背事实，违法认定双方签订的委托证券代理协议和指定交易协议未实际履行。5．二被上诉人共同实施了侵权行为，造成上诉 ）。客户签章栏目中注明：葛玉明。加盖了金龙路营业部业务专用章(1)和深发行海口分行现金付讫印章。原审认定系金龙路营业部收取的佣金，并经资金帐户操作 ...

年报存在重大遗漏情况，2003年-2004年未履行重大诉讼事项临时公告义务。 6、证券期货违法违规案件立案建议审批表、立案调查通知书、回某、听证笔录、送达回 个问题： 根据原《证券法》第一条的规定，证券法的主要立法目的在于某范证券发行和交易行为、保护投资者的合法权益以及维护社会经某秩序。为确保上述立法 ...

裁定对此视而不见，颠倒是非认定“该行为不是被告的职能范围内侵权引致的”。深圳证券交易所既然说明“并于12月27日”“将4120元返还贵部清算头寸帐户”， 营业部答辩称，被上诉人的经营范围是代理证券发行，自营代理证券买卖，代理证券还本付息、红利的支付及经中国人民银行批准经营的其它业务。被上诉人与上诉人 ...

，向人民银行缴回《代办金融业务许可证》。7月1日后，各证券营业机构代理发行地方企业债券和短期融资债券时，可根据发行量需要一次性向市人行提出增设 主管原新兴信用社期间，而在撤销原新兴信用社时，工行营业部和长春市商业银行对证券代办处的代理业务问题没有约定，本院确定工行营业部应当承担本案资金损失15％的责任 ...

，应认定其合法有效。依照企业债券分销协议的约定，合行营业部承购包销证券公司发行的企业债券1500万元，合行营业部的义务是应于1993年元月10日前将 一、撤销河南省高级人民法院(1998)豫经初字第X号民事判决。 二、河南证券有限责任公司向郑州城市合作银行营业部偿付债券本金1500万元、利息（略）元 ...

:马某某，该公司职员。 委托代理人:邬某某，该公司职员。 被上诉人(原审原告):营口证券公司。住所地:辽宁省营口市站前区集贤里1甲X号。 法定代表人:韩某某 12月12日将债券本息款545万元汇入营口公司指定的账户，江门公司按照发行债券面额的3％一次性付给营口公司手续费15万元等。在签订上述合同的同日 ...