、鉴证、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、证券投资咨询、资产管理、发起设立证券投资基金和基金管理公司。 3、宁夏回族自治区人民政府 ）、中国证监会办公厅证监办函（2006）X号（2006年8月1日，证实西北证券有限责任公司采取承诺保本、固定收益率的方式开展委托理财业务，违反了相关法律 ...

，基金经理人为被告“厦联公司”、基金管理人为被告“厦信公司”，每张受益凭证的金额为1万美元。上述基金券另注明:“南方(中国)国际信托投资有限公司谨此确认本受益凭证 种券背面都印有‘受益凭证转让登记’。接此通报后，望各有关单位对用各种证券、存单作抵押贷款业务的，进行严格审查，防止受骗上当。凡发现上述两种 ...

终结。 公诉机关指控，2007年4月10日，被告人李某某为了申购上投摩根内需动力股票型证券投资基金，挪用公款20万元，存入本市建设银行黄某路支行基金帐 不成，质监站出面接收。质监站委派担任豫建公司法人代表，但不参与豫建公司经营管理。质监站接受豫建公司以后，以豫建公司名义开展业务，挣些钱补贴质监站经费 ...

证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。 平安轻化系独立的企业法人，注册资本1．4亿元，股东为龙某某、 高级人民法院(2005)湘高法民二初字第X号民事判决主文第一项内容为：湘财证券有限责任公司在判决生效后10日内向中国光大银行长沙新华支行支付人民币8000万元本金 ...

交易某撤销上海指定交易、债券回购、回购指定交易某撤销回购指定交易、债券买卖、股票基金买卖及配售、资金存款、资金取款、转托管；期限自2004年4月20日至 、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。 平安轻化系独立的企业法人，注册资本1.4亿元，股东为龙某某、刘文超 ...

李某某的身份证复印件一份，证明原告的身份及诉讼主体资格。 证据二：“代理基金申/认购申请表”复印件一份，证明原、被告之间形成委托合同关系，被告在填写 的时间为准。 证据九：“中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书”，证明基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出 ...

：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司 某、韩某、彭某、王某某具体实施，借信托理财之名，以委托国债、证券投资为主要形式变相非法吸收公众存款。为逃避国家主管部门的监管，金新信托在 ...

实施。 原审法院认为：焦作信托公司与武汉物业公司所签席位租赁协议，违反了证券交易场所管理办法中有关会员席位不得转让使用的规定，双方所签席位租赁协议无效。 任何场内交易活动。二审中双方各自向法院提交了本单位向社会保险机构交纳员工社会保险基金的名单，名单上均无三位交易员，双方以此证明三位交易员非本单位员工 ...

、犯罪嫌疑人张炳坤、伍某强和被告人唐X宾以华XX公司（永高创富基金）的名义，以罗湖区信兴广场地王某厦2202-X室、宝安路金塘综合大厦 有关领导。被告人实施了以华XX公司和中时富公司的名义非法经营证券投资咨询业务金额人民币x.67元的财务管理，帮助他人实施非法经营活动。 被告人刘X庆于2002年参加了 ...

规定:“设立股份有限公司公开发行股票应当符合《公司法》的规定条件和证券监督管理机构规定的条件，并报证券机构批准。”同时该法规定:“任何单位和个人不得公开发行股票。” 单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金某券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限 ...