即违背券商注销权证要用同等数量权证赎回创设权证抵押物的基本原则和《中华人民共和国证券法》的公平原则，故上交所对上诉人构成侵权。综上，请求二审法院撤销一审判决，确认四被上诉人侵权事实成立，判令四被上诉人赔偿上诉人的直接经济损失11.64万元，间接损失（投资机会损失）0.36万元，共计赔偿12万元 ...

1年，被告承诺以其在深圳市锦策投资顾问有限公司(下称“锦策公司”)名下的“银广夏”x股作为质押担保。2000年9月27日，原告按照被告指令 的委托理财本金人民币700万元和约定的投资收益人民币120万元。依据证券法关于国家对证券交易活动实行集中统一监督管理的基本原则，同时基于被告并不具备由国家证券监督 ...

驳回申请人再审申请。 本院经审查认为，从被申请人张某某2004年4月28日出具的《证明》“兹收到谢某某先生人民币x元用于购买紫金矿业国有法人股计7240股 违背了民法最为基本的诚信原则。原二审法院认定谢某某与张某某之间转让行为属于对限制流通的国有法人股股票的非法交易行为违反了《证券法》的有关规定，属于 ...

年的通知中明确规定受托人不得向委托人承诺收益或者分担损失，根据民商法的基本原理和公平原则以及市场基本规律，《国债委托理财协议》、《国债托管补充协议书》中有关保底条款 ，《中华某民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条，《中华某民共和国证券法》第一百零三条、第一百零五条、第一百一十五条、第一百四十三 ...

年4月27日向原告送达了行政处罚事先告知书，告知了原告拟对其作出处罚的基本事实、理由和依据。原告向被告提交了申辩意见书，并申请听证。同年7月25 》的主张，缺乏法律依据，本院不予支持。 关于某二个问题： 根据原《证券法》第一条的规定，证券法的主要立法目的在于某范证券发行和交易行为、保护投资者的合法权益 ...

定义的投资者，招商证券股份有限公司（含其下属证券营业部）是证券法所定义的证券公司。就股票买卖环节而言，双方当事人形成委托关系，王某某是委托人，安定门证券营业部是受 的考虑。王某某与德胜门证券营业部之间的纠纷，并非个别现象。在这一类案件中，经常会出现股票交易的基本事实不明确，即究竟是谁在使用密码进行交易 ...

的具体化，对证券行业(包括相关股东)具有约束力。该意见与证券法的有关规定并不冲突，修改章程必需报经中国证监会批准。因此，原审法院将若干意见视为内部规定且与 借款协议、股权转让协议以及股权转让变更登记的方式，以实现认购湘财证券5000万元股权的目的，可谓本案的基本事实所在。根据《中华人民共和国合同法》第 ...

监管职责，并承担相应责任，由恒宝鼎公司对x账户和x账户进行操作。本案的基本事实是周口联社通过民生证券融资给恒宝鼎公司，周口联社获取收益，民生证券仅 名为资产管理，实为变相借贷，双方对该笔款项用于股票交易也是明知的，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十四条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益 ...

，018，203.29元。2003年12月25日，古井公司收到惠畅公司支付的投资收益人民币150万元。2004年2月25日，古井公司从其“x’资金帐 事项系证券投资，依据《中华人民共和国证券法》关于国家对证券交易活动实行集中统一监督管理之基本原则，因惠畅公司(协议约定的资产受托管理人)不具备在证券市场 ...

资本的委托，指派注册会计师进行验证，现将验证结果报告如下：1、申请开业企业基本情况：企业名称中华福寿全敬老院，法定代表人尹某戊，企业类型集体所有制，经营 ，并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。我国《证券法》第十条规定:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的 ...