金融法规，也损害了原告方的合法权益，其行为已构成违约，应承担违约责任。 被告河南证券有限责任公司上海大连西路证券营业部则提出:1、从资金和“咨询费”的流转过程 海华城会计师事务所是具有专业会计知识与经验的单位，应当知道借用的做法不符合规范，且易引起纠纷，按理不会采用这类做法。既然购买国债的钱款可以直接 ...

公司开立了户名为“南京万众”的6888资金帐户，确实有悖于证券公司的操作规范，但南京万众公司从未在中信证券营业部开户并指定交易，且天元公司亦从未向中信证券 为“生效之日十日内起”，应予更正。至于天元公司认为，吉晶等人的行为为个人行为，天元公司不应承担责任的理由，明显与天元公司在“交易说明”、“更名说明 ...

也不能举证证明周口联社具体的指令和申请，纯属民生证券擅自的不规范行为，故x帐户所发生的违规后果，民生证券负有不可推卸的责任。综上，民生证券指出某 支付周口联社相应的利息损失，该损失应当参照中国人民银行同期贷款利率计算。周口联社从民生证券周口营业部回笼的资金为x.74元,帐面已经出某亏损，从民生证券深圳 ...

月22日，被告人叶某某将该款转入江西江南信托投资股份有限公司深圳证券营业部(下简称江南证券深圳营业部)，其中100万元打入“后美华”的股票帐号作为被告人顾某 股票的行为不构成股权转让的障碍，只需如实履行信息披露义务。又根据中国证监会证监发[2001]X号《关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理 ...

。辩护人的辩护意见是：1、公诉机关所指控的西北证券有限责任公司的行为属于合乎民事和行政法规范调整的受托资产管理的行为而非非法吸收公众存款的行为 委托到公司，由公司指定给资产管理部来管理理财。这些资金主要来源于资金部、营业部，资产管理部并不直接接受客户的资金。资金进来以后，2001年-2003年这段时间 ...