的。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。第九条 期货 并加盖推荐公司公章；(三)学历证书复印件并加盖推荐公司公章；(四)《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；(五)推荐公司董事会或者上级主管部门出具的 ...
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人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 统一印制的申请表；２、身份证；３、学历证书；４、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；５、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的 ...
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离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。基金托管 检查，检查结果报中国证监会备案。第六章罚则第二十四条取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行 ...
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有关事宜。第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条 本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关 统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的 ...
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人员； 6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员； 7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表； 8.证券清算、登记机构内设 第五条所列各项证券专业岗位上工作。第二章申请条件第七条申请从业人员资格者应同时具备下列条件： 1.具有中华人民共和国国籍； 2.年满21周岁且具有 ...
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严重违法记录；(六)中国证监会规定的其他条件。第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货业 中国证监会的监督与管理；(七)遵守中国证监会的其他规定。第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障 ...
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《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作，切实保障基金持有人的合法 证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明； (二)拟聘任单位推荐申请人员任职的重见； (三)中国证监会要求报送的其他材料。第五章 日常管理第 ...
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处分后十个工作日内向中国证券业协会报告。第二十一条 中国证券业协会对从业人员资格实行定期检查，具体办法由中国证券业协会制定。第二十二条 中国证券业协会 处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十一条 中国证券业协会的工作人员不依法履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。第 ...
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由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的， 规定。第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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知识、基本理论、主要法规和职业道德规定。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带＊的内容暂不作要求。第一章证券市场概述第一节证券与 ２．设立条件３．设立程序二、股份有限公司的发起人１．发起人概述２．发起人的资格３．发起人的法律地位三、股份有限公司的章程１．章程概述２．章程的内容３ ...
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