政策的形成。 2.保护持有人利益的机构与方式不健全 在我国目前的契约型基金运作之中，如何选择切实维护持有人利益的管理人和托管人是一个悬而未决的问题。在强大的 组织为中心，包括若干层次的自律监管体制。根据《基金法》第11条规定，表明我国已经允许成立基金协会这样的自律组织，但立法并未对此作强制性规定。笔者 ...
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，履行会员义务，享有会员权利。第五条协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及 基金评价相关的内控制度）1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？3、公司与 ...
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、欺骗或操纵性行为，为此，SEC解释到：基金管理公司员工和机构设置各式各样，因此，是否及如何对基金管理公司关联人行为做出职业操守上的限制，不可能 一系列用于监管金融业的法律、法规，如1986年《金融服务法》、1979年《信用协会法》、1982年《保险公司法》、1987年《银行法》等，从而成为英国金融业 ...
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目前的基金公司治理结构，则不难发现结构性的缺陷已不可阻挡地决定了基金公司治理的异化性失灵。因此，如何在结构完善或重构中，寻找到内部权利的分权制衡的最佳分割点便 发展。然而，这一规定的某些用词是含糊不清的，如可以成立同业协会之表述就说明行业协会的设立是可有可无的，并不是什么严格性的要求。尽管从用文化解释 ...
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发展。然而，这一规定的某些用词是含糊不清的，如可以成立同业协会之表述就说明行业协会的设立是可有可无的，并不是什么严格性的要求。尽管从用文化解释 地刺激基金管理人的逆向选择与道德风险。因此，在这一层次中，如何在基金公司内部通过分权的方式在基金董事会、监事会、经理部门之间，及董事、监事、与经理之间构建内部 ...
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发展。然而，这一规定的某些用词是含糊不清的，如可以成立同业协会之表述就说明行业协会的设立是可有可无的，并不是什么严格性的要求。尽管从用文化解释 地刺激基金管理人的逆向选择与道德风险。因此，在这一层次中，如何在基金公司内部通过分权的方式在基金董事会、监事会、经理部门之间，及董事、监事、与经理之间构建内部 ...
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、发放贷款，存款月利率2％，贷款月利率3％，如此发展下去，有可能沦为高利贷公司或变相的典当行，与国家鼓励创业投资资金投资中小企业特别是中小高新技术企业的初衷 投资企业数量的增多，已有不少人呼吁尽快成立统一的股权投资基金协会，由其组织股权投资（包括创业投资）基金的自律监管。当然，行业自律并非超脱法律的 ...
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欺诈、欺骗或操纵性行为，为此，SEC解释到：基金管理公司员工和机构设置各式各样，因此，是否及如何对基金管理公司关联人行为做出职业操守上的限制，不可能 基金的监管，以挽救投资者摇摇欲坠的信心，这段期间也被广泛认为是1934年SEC成立以来最具革命性的改革时期。据统计，从2003年9月到2004年10月的 ...
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牵线搭桥， 2004年上海市政府率先在国内成立了第一家外国直接投资基金协会，迈出了具有前瞻性的一步。为加强对外商直接投资基金在我国发展的研究与引导， 中国人民银行等有关部门领导与专家，以及上海市外国直接投资基金协会、外国直接投资基金负责人、投资性公司负责人。七、主要邀请中方单位包括：1、全国各地开发区 ...
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被指缺乏诚意。有公民提起环境公益诉讼，要求中海油和康菲公司立即成立100亿元的赔偿基金，但前景不甚明朗。[1]康菲漏油事件发生近三个月来 风险社会的核心问题已经从工业社会时期的财富分配以及不平等的改善与合法化，转变为如何缓解伤害和分配风险。[2]大规模侵权的救济问题就是在风险社会这样的语境下作为独立的 ...
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