并作出权威重述[2]，它不仅打破了银行业与证券业的壁垒，构筑了面向21世纪的全新的金融体系。美国于2002年制定的《公众公司会计改革与公司责任法》（ 的稳定，加强证券法律法规的有效实施，应该成为当前最重要的任务。另一方面，我国有关证券和保险等金融法律缺乏关于金融服务者相关义务的全面规定。社会各界忽视了 ...
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早出现在1995年时任全国人大法工委主任的顾昂然同志向全国人大常委会所作的《〈关于惩治破坏金融秩序的犯罪分子的决定(草案)〉的说明》中，该文件是在金融 即金融安全，乃是一国经济安全的核心。金融安全的基本要求是：维护金融体系的安全与稳定；保护投资者和存款人的利益；保持货币稳定，防止通货膨胀，促进经济的 ...
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各级、各部门认真贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的一系列方针政策，深化金融体制改革，整顿金融秩序，维护金融安全，全省金融秩序出现了根本好转，防范和化解金融 金融机构没有发生重大盗窃、抢劫、诈骗等社会犯罪案件，以及重大贪污、挪用、侵吞金融资产等内部犯罪案件。（五）社会信用环境良好。企业和个人信用观念强 ...
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公司与银行、信托、保险机构分别设立。但是证监会机构部《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(以下简称《通知》)中又允许证券公司从事受托投资管理 的风险控制能力加以把握。但如果挪用保证金情况屡禁不止,那么推出信用交易会影响到整个金融体系的安全和宏观调控的有效性。 融券问题,事实上是卖空机制问题。卖空 ...
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正常金融秩序的。（注：这几点理由可参见罗欣：《关于金融诈骗罪的两个问题》，《法律研究》2000年第9期；顾晓宁：《简析票据诈骗罪的主观要件 财产使用权。在刑法上，占有他人财物与占用他人财物的行为性质是有区别的。例如贪污罪与挪用公款罪的区分，就在于前者的目的是为了非法占有公共财物，而后者仅仅为了非法使用 ...
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财产使用权。在刑法上，占有他人财物与占用他人财物的行为性质是有区别的。例如贪污罪与挪用公款罪的区分，就在于前者的目的是为了非法占有公共财物，而后者仅仅为了非法 归还就按金融诈骗罪处罚。 注释与参考文献 ①这几点理由可多见罗欣：《关于金融诈骗罪的两个问题》，《法律研究》2000年第9期；顾晓宁：《简析 ...
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当前，鉴于入世后的中国金融体系已经并且必将更进一步地在金融主体、金融市场、金融产品、金融工具等各领域发生全方位的跃迁，据此，为有效保障金融法治的高效、 的犯罪主体扩大到既可由自然人、也可由单位构成。 二．关于金融刑事立法模式的反思 如今我国的金融刑事立法，从形式上看，仍属刑法典为主、单行刑法、附属刑法 ...
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） [1]的过程。以针对商业行为（conduct of business）和操纵市场行为（market manipulation）的监管规则为例，各个法律体系的金融监管法往往泛泛地规定，商业行为和操纵市场行为应遵守调整金融交易活动的一般法律规则 ...
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为实施犯罪提供方便。如刘某任工商银行某储蓄所主任期间，在长时间内多次挪用小金库资金达30余万元，个人进行营利活动，内部监督部门毫无觉察。 （四）金融 支付以及信贷审批、发放、回收等业务环节上，仍存在一定的问题。因此，金融系统内部应进一步完善多层次的监督体系，严格支款凭证和审批制度，增强管理环节，坚决 ...
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人员的贪污犯罪、金融机构或其从业人员的违法发放贷款的犯罪、金融机构从业人员的挪用公款犯罪、金融机构或其从业人员的违法办理金融业务造成金融资产严重流失的 烧毁银行、冲击监狱、释放罪犯、导致武装冲突和政府下台。 关于金融犯罪与金融秩序的关系，除了应当看到金融犯罪对金融秩序的破坏性影响以外，还应看到，混乱的 ...
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