工人体育场北路21号中国银监会政策法规部邮政编码：100027E-mail：cbrc@163.com传真：010-65517644中国银行业监督管理委员会二○○五年五月二十五日附：商业银行个人理财业务管理暂行办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为加强商业银行个人理财业务活动的管理，促进个人理财业务 ...
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、股份制商业银行：2005年9月，中国银监会发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(中国银监会令2005年第2号，以下简称为《办法》)。《办法》实施 在发售理财产品后5日内将相关资料报送中国银监会或其派出机构。三、理财产品存续期内，如发生重大收益波动、异常风险事件、重大产品赎回、意外提前终止和客户 ...
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方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况；(五)涉及的法律诉讼情况；(六)其他重大事项。第五 式三份)，应于下一年度的2月底前报中国银行业监督管理委员会。第六十条商业银行个人理财业务的统计指标、统计方式，有关报表的编制，以及相关信息和 ...
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，应当包括结算前信用风险限额和结算信用风险限额。结算前信用风险限额可采用传统信贷业务信用额度的计算方式，根据交易对手的信用状况计算；结算信用风险限额应根据理财计划 理财业务的定义与分类、适用范围等，与《商业银行个人理财业务管理暂行办法》相同。关联法规：国务院部委规章（1）条第六十二条本指引中数值所称“ ...
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业务发展的实际情况，依据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)等相关监管法律法规，现就商业银行个人理财业务投资管理有关问题通知如下： 一、商业 的理财资金所投资的资产纳入表内核算，并按照自有同类资产的会计核算制度进行管理，对资产方按相应的权重计算风险资产，计提必要的风险拨备。 十、 ...
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作出准确的投资决策。对此，上海市工商局根据中国银监会颁布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》、《商业银行个人理财业务风险管理指引》以及《关于进一步规范商业 依据和测算方式的，不可宣传“预期收益率”或“最高收益率”。广告中如含有对某项业务或产品以往业绩的描述或未来业绩的预测，应指明所引用的期间和信息的 ...
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部门，各银行业金融机构： 经省政府同意，现将省政府金融办《关于防范商业银行个人理财业务风险的指导意见》转发给你们，请认真贯彻执行。 安徽省人民政府办公厅二 得力应对措施，做到防患于未然。二、切实加强个人理财业务管理银行业监管部门要督促银行业金融机构从部分理财产品引发的客户纠纷中汲取教训，举一反三，加强 ...
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年以来。监管机构发布了多个专门规范个人理财业务及其风险的规范性文件，如中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》) ；凡是约定委托人直接将资金交付给受托人，由受托人以自己的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同，凡是约定委托人自己开立资金账户和股票账户， ...
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年以来。监管机构发布了多个专门规范个人理财业务及其风险的规范性文件，如中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》) ；凡是约定委托人直接将资金交付给受托人，由受托人以自己的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同，凡是约定委托人自己开立资金账户和股票账户， ...
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风险、市场风险、操作风险和策略风险等风险加以提示，并提出以下要求：一、理财产品(计划)的名称应恰当反映产品属性，避免使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓 客户投资决策的材料以及对客户投资情况的评估和分析等，都应按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)规定，包含相应的风险揭示内容，并 ...
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