信用证券化，证券信息化的量变和质变的过程。[1]市场经济与社会发展的需求是证券市场的产生成为必然。 在分析证券交易所市场监管权之前，笔者必须先了解什么是证券交易所以及什么是监管权。现阶段，人们对证券交易所的含义并未达成一致，但笔者认为应当从证券交易所功能的角度来定义。因此， ...
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关于期货市场的四个管理办法。１９９３年１２月份，我们在深圳召开了部分省市期货市场监管工作座谈会。这个座谈会上大家就如何贯彻国务院７７号文件进行了认真讨论，各部门和 可以说是局部的、小的，但可以避免大的损失，从这个角度来看，还是值得的。所以，对这个问题要分析，不要被吓住。当然，我们要采取各种办法减少损失 ...
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在其所提供信息的及时和全面等方面，而且表现在它们往往拥有一支庞大的信息分析队伍，其中的成员不仅包括记者，而且包括了社会知名人士，专家学者和证券投资者，他们 提供重要依据，在一定程度上打破了信息不对称的状态，保持证券市场的透明度使其在诚信的轨道上顺利运行。从监管角度上来讲，它的迅捷及全面性为证券监管机构 ...
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。1996年11月11日，经克林顿总统签署生效。 笔者认为这应当算是美国证券市场监管体制立法的一次巨大的革命。本文仅对该法对美国联邦与州证券法挖补作些 使市场经济中的政府机构日趋庞大，背离了小政府，大社会的历史潮流。从证券市场的角度看美国，笔者发现他们在逐步脱离联邦体制，而走单一制的道路。 当然，美国 ...
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近年来，特别是2000年以来的实际情况，从公司层面和社会层面两个角度，结合有关数据及实证分析，尝试对上市公司治理结构所涉及的问题进行浅显而系统地归纳 制度架构和相应的实施机制。笔者认为，中国证券市场监管体制改革的目标应是实现监管资源的优化配置，实现市场效率和社会利益最大化，保护投资者，降低系统性风险， ...
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主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷 进行交易，场外交易产品日趋复杂，品种不断增加，极大地促进了衍生品市场的繁荣和发展。尽管从市场监管的角度来看，由于场外交易缺乏足够的透明度，使监管 ...
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主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷 进行交易，场外交易产品日趋复杂，品种不断增加，极大地促进了衍生品市场的繁荣和发展。尽管从市场监管的角度来看，由于场外交易缺乏足够的透明度，使监管 ...
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年4月份成立了金融监督委员会，2003年韩国政府开始推进统一金融法的制定，2005年2月17日，将证券交易法等资本市场监管法律统一成为关于金融投资以及资本市场 。根据投资者经验和财力等的不同构筑灵活的规则体系。专业投资者一般具备自己收集分析信息的能力。以专业的特定投资者为交易对象时，免除行为规制的适用 ...
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主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷 进行交易，场外交易产品日趋复杂，品种不断增加，极大地促进了衍生品市场的繁荣和发展。尽管从市场监管的角度来看，由于场外交易缺乏足够的透明度，使监管 ...
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主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷 进行交易，场外交易产品日趋复杂，品种不断增加，极大地促进了衍生品市场的繁荣和发展。尽管从市场监管的角度来看，由于场外交易缺乏足够的透明度，使监管 ...
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