法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手意见、行业专家意见、行业协会意见等方法，了解发行人所属行业 第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所的有关 ...
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、申请经营的业务种类等；（二）可行性研究报告以及机构改制计划；（三）拟设外商独资银行的章程草案以及在中国境内依法设立的律师事务所出具的对章程草案的法律意见书；（四） （十二）项和第三十一条第（十一）项所称资信调查和咨询服务是指与银行业务有关的资信调查和咨询服务。 第四十九条外国银行分行经营《条例》第三 ...
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案件保险证及最后一期缴费凭证；4.出险事故通知书；5.现场勘查记录；6.出险调查报告；7.死亡(伤残)证明：(由所在地公安派出所出具的死亡、出生年月证明，伤残 保会及其他大型重要会议(包括国际)的文件材料1.1 会议通知、名单、日程、报告、领导讲话、决议、决定、总结、纪要、的声像材料等永久1.2 会议 ...
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保险证及最后一期缴费凭证；４．出险事故通知书；５．现场勘查记录；６．出险调查报告；７．死亡（伤残）证明；（由所在地公安派出所出具的死亡、出生年月证明 长期８１．２办理签证手续，来往函电等一般文书短期８２．关于了解国外保险、经纪人资信、业务能力及外国保险市场情况的文书８２．１重要的长期８２．２一般的短期 ...
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国发股份有限公司的陈祥忠字样印章印模不是同一印章；补充协议中陈祥忠字样签名与样本陈祥忠字样签名不是同一人笔迹。33、公安机关发破案报告、 档案、贷款申请、还款承诺、保证担保承诺书、抵押承诺书、贷款审议表、贷款调查报告、审查报告、信贷审查委员会会议纪要、保证担保借款合同、民事起诉书及诉讼费收据，证实友谊 ...
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提供的证据及广丰公司质证意见如下：1、Dun BradstreetInternational(Shanghai)Ltd[邓白氏(上海)公司(美国一家资信调查公司)]2001年6月的调查报告。该证据证明平阳公司是台湾的私人有限公司，其股东为WUWENHISNG及其家属成员，董事长WUWENHISNG， ...
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茂名分行信贷营业部的干部张智平进行了调查，张智平在接受调查时称：该证明是为了证明华厦公司的资产构成情况、贷款的资信能力而向中国建设银行茂名分行提交， ，公安部物证鉴定中心于2000年6月19日作出(2000)公物证鉴字第1839号《物证检验报告》的检验结果是：根据本仪器对上述9份检材(即第1份是华厦 ...
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控制缺漏。 由于跨国银行业务活动纷繁复杂，审计师不可能面面俱到地进行复查，只能以样本抽查的形式进行测试。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于 规定，监管机构有权聘请专家对商业银行的某些特别事项进行专项的调查和检查，并将结果报告监管机构。1997英格兰银行还发布了《银行内部控制和第39 ...
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控制缺漏。 由于跨国银行业务活动纷繁复杂，审计师不可能面面俱到地进行复查，只能以样本抽查的形式进行测试。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于 规定，监管机构有权聘请专家对商业银行的某些特别事项进行专项的调查和检查，并将结果报告监管机构。1997英格兰银行还发布了《银行内部控制和第39 ...
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未按照《担保法》的有关规定办理抵押物的登记与保存，又未对贷款企业的资信进行调查，却违反盎融法规，向上述企、发放17200万元的贷款。1996年9月 盖印的“中山市郊区工业实业(集团)公司”公章印文与附送的该公司真印章印文样本不一致，系他人伪造。12、巨龙公司与阜康信用社、郊区工业实业(集团)公司签订的 ...
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