对业务构成严重风险的情况。（五）风险防范的补充措施１．向太平洋保险公司办理太平洋卡业务保险，每年按交易额交纳一定数额的保险费。如发生资金损失，在保险范围内， 或伪冒卡应及时向主管人员报告；（七）对授权系统的密码及本人的授权代号须保守秘密，并应妥善保管好各种授权资料；（八）值班时间坚守工作岗位，未经批准 ...
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营业场所；(十)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出 ）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确 ...
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部门可以提前向人力资源部门提交《职员转正考核表》，经部门主管或人力资源部主管批准后，安排在其他岗位试用或提前辞退试用职员。 第二十六条 考核结果的评定 ； 六、 玩忽职守、责任丧失、行动迟缓、违反规范、给公司业务或效益带来损害者； 七、 严重违反公司劳动纪律及各项规章制度者； 八、 窃取、泄露、盗卖 ...
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统一管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。（二）严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度。凡对外开办 建立严密的会计控制系统。（二）建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由 ...
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管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。(二)严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度。凡对外开办 控制点建立严密的会计控制系统。(二)建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位 ...
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的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有明确的岗位职责说明和清晰的报告关系。第十六条证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度， 与处理机制，应根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，督促业务主管部门和分支机构落实，并对落实情况进行跟踪检查。第五章附则第一百四十 ...
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形势分析3、影响本公司业务发展的主要因素(有利因素、不利因素)(四)从业员工最近两个年度职工人数、平均年龄、学历分布比率、岗位分布(如研发人员、信托 、财务人员、其他等)(四)风险管理1、风险控制状况(风险管理的组织结构、职责划分、控制政策)2、信用风险状况(表现形式、管理策略)3、市场风险状况(影响 ...
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方案为深入贯彻落实《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等七部委 （四）经上级主管部门批准设立的机构的文件名及文号。二、公司治理（一）公司法人治理结构，董事会、监事会、经理层成员名单；（二）部门及岗位设置，组织结 ...
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的规定；(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工 规定的期货保证金存管银行。第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用 ...
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业务。 第三条各级行办理担保业务，必须明确各职能部门的职责，制定科学规范的操作程序，实行严密的审批和管理制度，建立严格的岗位责任制。凡因违反担保业务 限额当年不能下达而无法按规定存入保证金存款的，受托银行可以根据建设项目的上级主管部门或计划部门提供的以后年度投资的书面承诺，并经省级分行同意后适当少存 ...
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