。各有关机构应按照自身职责，制定和完善规则，积极组织落实。市场参与各方应统一认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○ 。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期，不受此限。（二）在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。 ...
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证监会书面说明情况，并修订招股说明书。必要时发行新股的申请应重新经过中国证监会核准。招股说明书披露后至本次发行的新股上市前，发生上述情况的，发行人应 摘要中财务会计报告真实、完整。”“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性 ...
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上市公司向特定对象非公开发行新股的制度。上市公司向特定投资者非公开发行股票，不但有助于减小上市公司融资对市场的压力，也有利于吸引场外机构的资金进入市场， 公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二 ...
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管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。第四条 本准则的规定是招股说明书披露信息的最低 个别和连带的法律责任。＂ ＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性 ...
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管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。第四条本准则的规定是招股说明书披露信息的 承担个别和连带的法律责任。＂＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断 ...
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发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券 及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股（简称为本次发行）总量的50%。“询价对象与发行人、承销商可自主约定 ...
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证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司新股招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号――可转换公司债券募集说明书》 摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性 ...
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国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。 四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的 拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和 ...
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六条募集说明书是发行人向中国证监会申请公开发行可转换公司债券时申请文件的必备文件。发行人自发行申请被核准之日起至募集说明书公开披露前，发生与申请文件不 报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受证券主管机关、××证券交易所的监督管理。2、 承诺在任何公共传播媒介中出现的消息可能对可转换公司债券的 ...
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特别说明一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本 应包括以下内容）深圳证券交易所：经中国证券监督管理委员会“证监许可[]号”文核准，股份有限公司（以下简称本公司）万股社会公众股公开发行工作已于年月日刊登招股意向书。本 ...
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