日国务院第13次常务会议通过，现予发布施行。)第一条 为了惩处金融违法行为，维护金融秩序，防范金融风险，制定本办法。第二条 金融机构违反国家有关金融管理的 部委规章（1）条第十三条 金融机构不得出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函 ...
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是指以行使票据为目的，假冒他人或者虚构人的名义在票据上签章，伪为票据行为的违法行为（注：谢怀轼著：《票据法概论》第64页，法律出版社， 1990年。） 归责于被伪造人的事由，比如他与伪造人恶意串通、应当防范但有疏忽等，被伪造人也不负其他法律责任。3.对票据上的其他真实签章人来讲，基于“票据行为独立性” ...
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。 票据的无因性主要表现在以下方面： 1、在票据行为成立或票据权利发生上的适用。票据行为是以发生票据上权利、义务为目的的意思表示。它只要符合一定构成 办理票据业务的成本，也影响了商业银行办理票据业务的效率。为防范风险，商业银行在办理票据业务时不得不对票据的交易背景进行严格审查，进而避免办理没有真实交易 ...
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已届清偿期而债务人未履行债务时，由于抵押物的损坏，严竣失，债务人的违法行为至使抵押物被收缴或征用，抵押设定无效或被撤销等原因，导致抵押权无法 现代银行内控》中国金融出版社，2000年版。 7. 庄思岳主编《银行业风险与防范》经济出版社，1998版。 8. 大和证券业务开发部编著《金融衍生产品风险管理》 ...
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债权已届清偿期而债务人未履行债务时，由于抵押物的损坏，严竣失，债务人的违法行为至使抵押物被收缴或征用，抵押设定无效或被撤销等原因，导致抵押权无法行使 ，利用国际商业贷款从事商务活动所承担的利率风险是不可避免的。三、贷款风险的防范1.严格审查制度，分级审批，集体审批。贷前审查是信贷员对贷款可行性初审，是 ...
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。票据的无因性主要表现在以下方面：1、在票据行为成立或票据权利发生上的适用。票据行为是以发生票据上权利、义务为目的的意思表示。它只要符合一定构成 办理票据业务的成本，也影响了商业银行办理票据业务的效率。为防范风险，商业银行在办理票据业务时不得不对票据的交易背景进行严格审查，进而避免办理没有真实交易背景 ...
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一直接或间接属于以注册封闭式公司为发行人的任何类别发行在外证券（短期票据除外）10%以上受益所有权人，或属于该公司的高管、董事、顾问委员会 和规章可要求投资公司及其投资顾问、主承销商制定行为准则（code of ethics），在准则中确立防范上述违法行为的必要、合理标准。 [5] 为了行文方便，本文 ...
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甚广，在数额上案值惊人。因此，就集资案件而言，以限定户数、数额的量化方式作为整体秩序的载体，可能不具有实际界定的作用，反而容易使集资违法行为得不到 期权和商品期货。《1934年证券交易法》除了排除兑付期不超过9个月的短期商业票据，其余的证券种类与《1933年证券法》几乎完全相同。美国在SEC执法行动、 ...
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合法，税务筹划是否合规，目标公司核心人才流失、员工安置费用不可控。公司经营有违法行为，可能遭受行政处罚。5、公司企业向银行贷款，无可提供担保的财产，要求企业 收账款管理，及时催收并保留催收记录或对账单。2、票据上不写收款人或在票据上未对背书转让加以限制。在票据失控时被他人利用而造成经济损失。加强票据的 ...
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管理制度；（五）工作、生产、仓库、科研等场所和内部公共场所安全防范管理制度；（六）现金、票据、印签、有价证券等重要物品保管、储存、运输安全防范 条市场经营管理者应当督促场内经营者遵守有关法律规定和市场管理制度，市场经营管理者发现以下违法行为的，必须及时向公安机关报告：（一）结伙斗殴、追逐拦截他人、强拿 ...
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