通过之前，市场上已经存在着大量自愿披露，所以该法案的实施甚至对在纽约证券交易所的股票没有可测量到的正面影响 [21] ），所以人们可以相信允许监管竞争 竞争环境，另一方面又作为监管组织实施种种可能限制竞争的措施时，二者之间显然有着潜在冲突的可能。故只要证券法没有明确表示证券交易所的某些或所有行为可豁免 ...
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域外证券市场都对非本国公司提出了更高的上市条件。以纽约证券交易所为例，该交易所对申请上市的外国公司在公众持股数、公众持股额、公司税前利润以及 多边或双边形式与国外有关国家或组织进行了有效的合作，签订了一系列的双边合作谅解备忘录和多边协议，参加了国际证监会组织（IOSCO）和世界证券交易所联合会（WFE ...
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，据考察，1680年在荷兰成立的阿姆斯特丹证券交易所是世界上最早的证券交易所。现代证券市场有两种具体的组织形式：证券交易所市场和场外市场。本文主要基于 。在美国，SEC有权根据规则17dl要求各自治组织检查其会员执行各项金融规定的情况。纽约证券交易所既有权检查其会员的帐本、账目和各种记录，也有权要求其 ...
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合法的公司、企业、机构等法人或非法人的组织形式出现，拥有正当的业务范围，一般股民对其警惕性较差，难以将其实施的证券欺诈行为与以烧、杀、抢等面目 普遍萧条，历经十年才得以恢复。被称为美国证券史上“黑色星期一”的1987年10月19日，则更是不堪回首，当日纽约证券交易所股价暴跌，收盘时道。琼斯股票平均指数 ...
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及其有关清算等业务问题。鉴于BIS成员以及目的的特殊性，BIS表现为一个特殊的股份制形式的国际金融组织，组织机构由股东大会、董事会和经理部组成。股东大会 的明显特点是，既包括国家和地区的证券监管机构，又包括行业自律性组织、证券交易所以及国际组织。IOSCO的宗旨包括以下4个方面：第一，通过合作提高监管 ...
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． [23]See Sinclair Oil Corp．v．Levien 280 A 2nd p．720．（Del．1971）． [24]纽约证券交易所的董事会于1983年3月转变态度，采纳了如下有关关联交易的修订 ...
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． [23]See Sinclair Oil Corp．v．Levien 280 A 2nd p．720．（Del．1971）． [24]纽约证券交易所的董事会于1983年3月转变态度，采纳了如下有关关联交易的修订 ...
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SEC于2006年12月提议删除10a－1条款，以废除对卖空的价格测试限制以及禁止任何自律组织的价格测试。[41]但在提价规则被废除不久，次贷危机就全面 利等问题。[45] 此外，实证研究也证明提价规则的实际效果有限，并与设立初衷相违背。有学者利用纽约证券交易所的数据对提价规则进行了检验，认为即便是在 ...
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章程等。在金融领域，不再是国家的法律起作用，而是由非官方的组织制定的规则进行调整，如巴塞尔协议等，并且似乎比国家的法律更加有效。我们具有了前所未有 甚至出现了除首席执行官以外全部是独立董事的现状，纽约证券交易所的公司治理委员会在2010年的报告中善意提醒：董事的独立性和客观性固然重要，但是公司更需要在 ...
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/ / trans2late. justice. gov. hk/ gb/ www. legislation. gov. hk/ chi/ home. htm 等。 [7]例如，美国纽约证券交易所的特别信托基金因过多证券公司的倒闭在1970 年夏天就已经枯竭，此时通过SIPA 建立基金无疑意义非凡。 ...
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