企业上市融资初期需注意的法律问题。 一、企业上市融资的基本条件 企业在境内上市融资应具备的条件，主要见于我国《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法 阶段，保荐机构要对申请文件进行内核并负责向中国证监会尽职推荐，符合申报条件的，证监会将在5个工作日内受理申请文件。 在申请文件审核阶段，中国证监会将 ...
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公司的负债率超过70%。 二、创业板上市前私募股权融资需注意的主要问题 （一）依法操作避免造成非法集资 我国《证券法》和有关司法解释规定，未经国家有关主管 规定不了解，极易形成法律纠纷，产生信访举报，影响企业上市工作。 （四）引进新投资者不能影响公司的上市时间 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理 ...
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具体的反收购实践和立法现状进行分析和研究，并且借鉴欧美发达国家成熟的立法经验，对董事提名权的法律问题利用实例进行论证。全文共分为五章，第一章，引言； 理论著作。 目前，我国有关上市公司收购行为的法律、法规主要有原来施行的《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)以及1999年7月1日开始 ...
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近些年我国在私募发行方面的探索实践，对中国上市公司私募的法律问题进行系统研究，对私募的进一步实施提供有益建议。需要说明的是，私募的工具包括股票、债券、 ，必须履行相应程序。而且要注意增发后的股本结构必须符合《公司法》第一百五十二条第三款 “向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本 ...
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观点。 （4）证券发行、上市阶段出现的法律问题。 问题1:SPV所发行的证券是否属于证券法调整的范围。 我国?证券法?第二条规定,在中国境内，股票公司债券和国务院依法 以及流动性，因此，在设计我国住房抵押贷款证券时还应注意以下几点：（1）证券利率应高于同期的国债利率；（2）通过信用增级使证券具备相当的 ...
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）证券发行、上市阶段出现的法律问题。问题1：SPV所发行的证券是否属于证券法调整的范围。我国？证券法？第二条规定，在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他 、风险以及流动性，因此，在设计我国住房抵押贷款证券时还应注意以下几点：（1）证券利率应高于同期的国债利率；（2）通过信用增级使证券具备相当的 ...
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股份并购方面目前我国尚无专门法规，可参考适用的法律法规主要是1998年12月新通过的《证券法》和证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》（简称 《外资法》、《公司法》、《证券法》和《反垄断法》及其它相关的法律法规，我们首先应解决的问题是： （一）制定《外资法》统一利用外资规范。 我国应 ...
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股份并购方面目前我国尚无专门法规，可参考适用的法律法规主要是1998年12月新通过的《证券法》和证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》（简称 《外资法》、《公司法》、《证券法》和《反垄断法》及其它相关的法律法规，我们首先应解决的问题是： （一）制定《外资法》统一利用外资规范。 我国应 ...
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积累。因此，借鉴国外立法例，完善我国这一制度，实属当务之急。 一、我国独立董事制度的法律问题 （一）独立董事的选任规则不严格、不科学 1、独立董事的任职条件 ；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。此外，独立董事还就提名、任免董事、聘任或解聘高级管理人员 ...
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涉及外商投资待遇及外资并购上市公司后新公司的性质、国有股权转让价格、上市公司股东利益保护、反垄断等等突出而急待解决的法律问题方面，现行立法存在诸多的缺陷 核心和灵魂，既是其所求价值之具体体现又是构造其法律体系并指导执法、守法及司法的根本准则。10同时应注意以下方面： 1、加强《外商投资产业指导目录》（ ...
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