。在银监会监管体系下，提高银行业监管效率简直是南辕北辙”。而改革一年多以来的监管实践的确反映出了一些问题： （1）混业经营趋势挑战分业监管模式。银监 监督管理法向银监会提出申请，由银监会负责审核申请设立基金管理公司的商业银行的基本条件和资格；然后再依据证券投资基金法，报请证监会审批商业银行拟发起设立的 ...
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，为商业银行大规模经营基金业务铺平了道路。 （四）国外商业银行参与基金业务的主要组织模式 银行采取何种模式进入基金市场，受各国经济状况、金融历史、文化观念及 公司不仅没有限制，而且颇有助益，其对基金管理公司设立条件和基金管理资格的规定对商业银行投资基金管理公司的活动不存在任何实质性障碍，因此其尽早出台 ...
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管理公司。第九条除本办法规定的条款外，商业银行设立的基金管理公司的条件及股东资格，按照《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定执行。关联法规：国务院 销售期安排、服务费率标准、参与基金产品开发等方面，提供优于非关联第三方同类交易的条件，不得歧视其他代销基金，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。第十 ...
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的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司 的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的 ...
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顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司 的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的 ...
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证券交易所，各有关机构：为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起人依法运作、严格自律，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》） 设立。 三、符合《暂行办法》第二十四条规定条件的机构（以下简称“申请人”）申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按照本通知 ...
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有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：１、经营受托 资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易 ...
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投资咨询、项目推荐服务；代办外商投资企业申报文件和办理成立公司的申报手续；为已批准设立的外商投资企业代办建设期和生产经营期的各种报批手续和有关事项。经省 批准的经济技术开发区、旅游度假区管理委员会审批权限，由各地、州、市政府根据实际情况相应解决。凡需全省平衡建设和生产条件的项目，须报省审批办审批。凡 ...
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2005］1号文件，将大沥、盐步、黄岐三个街道办事处予以撤销，合并设立佛山市南海区南海大沥镇政府，被告佛山市南海区大沥镇南海大沥办事处是在佛山市南 ，法律并未规定接收他人财产可以作为出具虚假证明的免责条件，对其上诉理由本院不予采信。由于南海大沥镇政府、南海投资管理公司出资不实，南海农村信用合作联社出具 ...
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可以考虑对关联交易进行二元处理。（2）基金管理公司经营的数个信托基金之间的交易问题基金管理公司的主要业务为基金管理业务和发起设立基金。因此，同一基金管理公司 使信托财产处于安全状态；第五，向受益人交付信托利益。参见陈芳：《论证券投资基金管理公司的义务》，载《山东法学》，1998（3）。[⑧]《投资基金 ...
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