《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》已于２００４年１１月１８日由最高人民法院审判委员会第１３３３次会议通过，现予 引发的诉讼；（三）证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理 ...
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一）规则。指对本所组织证券交易和一线监管等业务作比较全面、系统规定的基础性业务规则。（二）细则。指对本所规则实施的某一方面问题作出详细规定的具体性 于中小企业板的特别规定。第二十五条分别制定业务规则的，应当在总则中规定 “本业务规则适用于在深圳证券交易所上市的公司（中小企业板上市公司除外）”或“本业务 ...
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业务规则的制定，建立和完善本所业务规则体系及其制定程序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》和本所章程的规定，制定本办法。关联法规 工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力和持续性效力的备忘录、通知或协议等，参照本办法执行 ...
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]笔者认为证券交易所监管对象主要是证券商和上市公司，并且这种治理方式是一种主要通过契约来进行的治理，亦即证券交易所市场通过契约来监管证券商，通过上市规则 ，与市场失灵的问题颇具相似性，即导源于不完全信息与不完全竞争（证券交易所是缺乏竞争者的） [31]但是，笔者认为，证券交易所监管不足可以因为受到市场 ...
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为什么呢？交易所在竞争环境下实施良好的监管是否是一种必然？ 二、理论解释：证券交易所监管功能的优势和基础在于竞争压力 为了回答前面的问题，我们可以从证券 交易所之间缺乏竞争 中国大陆存在着上海和深圳两个证券交易所，但两者并无实质竞争关系。其上市条件和上市规则基本雷同，自身也缺乏挑选上市公司的实际权力； ...
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交易所不得或者间接从事：(一)以营利为目的的业务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行预测的文字的资料；(四)为他人提供担保；(五)未经证券委批准的其他 ，并主动报告有关问题。第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一 ...
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不得直接或者间接从事：(一)以营利为目的的业务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(四)为他人提供担保；(五)未经证券委批准的其他业务 ，并主动报告有关问题。第五十条证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条 ...
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不得直接或者间接从事：(一)以营利为目的的业务；(二)新闻出版业；(三)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(四)为他人提供担保；(五)未经证监会批准的其他 ，并主动报告有关问题。第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一条 ...
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管理，并主动报告有关问题。第五十条证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券 按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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的债务又语焉不详。在信息披露方面，《上市公司信息披露管理办法》规定证监会和证券交易所对信息披露义务人的行为均有权进行监督，但对二者如何分工并未进行 易产生利益集团控制、公众无法表达意见、程序不透明等问题，因此强化制定规范性文件的程序是改善证券监管规则供应机制的关键环节。 现代法治国家特别重视民主立法 ...
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