，自2008年12月1日起施行。二00八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司 自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发 ...
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》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会 ： 1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。 2.建立健全信息保密制度，明确 ...
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在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及 第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会 ...
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，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据 》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟 ...
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证监会对债券发行的把关。（2）比较国外关于券商发行债券的法律，《暂行办法》对我国证券公司发债主体的规定更为严格，对发债的具体条件也有较强的硬性规定 融资方式的最大优点是融资期限长、融资规模大，更能顺应目前我国证券公司业务周期长期化、业务发展多元化趋势，因此债券融资方式比较适合综合类券商中规模大、信誉高 ...
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证监会对债券发行的“把关”。（2）比较国外关于券商发行债券的法律，《暂行办法》对我国证券公司发债主体的规定更为严格，对发债的具体条件也有较强的硬性规定 方式的最大优点是融资期限长、融资规模大，更能顺应目前我国证券公司业务周期长期化、业务发展多元化趋势，因此债券融资方式比较适合综合类券商中规模大、信誉高 ...
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发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委 ，是否对资金的提取、存储、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性 ...
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，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。附：证券公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对证券经营机构的 个月内未开业者，原批准文件失效。第九条证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：一、扩大经营业务范围；二、变更资本金总额；三、变更地址；四、 ...
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四）中国证监会规定的其他条件。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委 交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六）是否超业务范围经营；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券 ...
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人民共和国最高人民法院民事判决书 (1999)经终字第153号 上诉人(原审原告)：湖南省郴州证券公司。住所地：湖南省郴州市国庆南路商业大厦三楼。法定代表人：欧阳雄 根据人民银行1996年4月26日银字第(97)号文件《金融信托投资机构管理暂行规定》第十一条之规定：金融信托机构外派分支机构，至少须经： ...
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