证券交易中心”，甲方代表李雪签字；乙方加盖公章为“湖南省郴州证券公司合同专用章”，乙方代表潘华刚签字。上述合同签订后，乙方于1994年11月2日按 ，开户申请书上也没有内蒙信托加盖公章，该账户预留印鉴为“内蒙古自治区信托投资公司武汉证券部财务专用章”和“云小平”个人印鉴。对此公章内蒙信托也予以否认，述 ...
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“信托业与证券业分业 经营、分别设立、分业管理”的要求，经中国人民银行、中国证券监督管 理委员会批准，甘肃省人民政府将兰州信托与所属证券部分业，其证券类资 产 将会对资本市场产生普遍的负面影响。这种情况下，令 证券公司承担民事责任显然与其直接违反合同义务或者其侵权行为所产生的 民事责任存在明显区别。故 ...
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资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会 发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司 ...
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公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度， 的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照 ...
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关系，相应条款就应当修改。比如试行办法第二十八条第二款集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。如果是信托关系，受托人是 ，最后访问于2007年12月31日。 [12]周伦君：《委托理财类合同纠纷案件司法解释起草工作第二次研讨会会议综述》，载中外民商裁判网httpwww.zwmscp ...
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元、16120000元和61024.77元，合计43061024.77元。 海通营业部、海通公司未向法院提交2003年10月27日至同月31日期间对友源资产89735 保底条款应当依法认定无效。但该条款的无效并不影响合同其它条款的效力。 二、证券公司的委托监管合同及平仓条款的效力 新《证券法》并未禁止 ...
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，一是认为计算利息的原则，不符合最高人民法院有关司法解释和政策关于处理证券回购纠纷应适用的利率标准的规定，应当按照同期同业拆借利率计算期内利息 本案双方当事人约定“包销”、“购买”的并非国库券或其他市场流通的有价证券，而是所谓“江门证券公司融资债券”，且合同双方并没有回购的约定。故原审法院将本案定性为 ...
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客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第四 ...
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前，向中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。第四十六条 发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地中国证监会派出机构报告 ...
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计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的规定，分别制订定向资产 ，确保委托人能够知悉其资产配置、净值变动、交易记录等相关信息。第十三条合同应约定管理人将委托资产投资于管理人、托管人以及与管理人、托管人有关联方关系的公司 ...
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